«лча«'1>(|т*|см* <iwwa< юу*о*м

Акционерное общество «Российский концерн по производству электрической и тепловой энергии на атомных станциях»

(АО «Концерн Росэнергоатом»)

О введении в действие РД ЭО 1.1.2.01.0573-2019 «Проведение проверок выполнения программ обеспечения качества АО «Концерн Росэнергоатом» и организаций, выполняющих работы и предоставляющих услуги эксплуатирующей организации. Положение»

С целью выполнения пункта 1.13 Детализированного плана развития и совершенствования в АО «Концерн Росэнергоатом» Интегрированной системы управления, отвечающей требованиям документа МАГАТЭ № GSR Part 2 «Лидерство и управление в целях безопасности. Общие требования безопасности», утвержденного и введенного в действие приказом АО «Концерн Росэнергоатом» от 29.01.2019 № 9/114-П,

ПРИКАЗЫВАЮ:

1.    Ввести в действие с 17.06.2019 РД ЭО 1.1.2.01.0573-2019 «Проведение проверок выполнения программ обеспечения качества АО «Концерн Росэнергоатом» и организаций, выполняющих работы и предоставляющих услуги эксплуатирующей организации. Положение» (далее - РД ЭО 1.1.2.01.0573-2019, приложение).

2.    Первым заместителям Генерального директора, заместителям Генерального директора, заместителям Генерального директора - директорам филиалов АО «Концерн Росэнергоатом» (далее - Концерн) - действующих атомных станций, директорам по направлениям деятельности, директорам филиалов Концерна, руководителям структурных подразделений центрального аппарата Концерна:

2.1.    Принять РДЭО 1.1.2.01.0573-2019 к руководству и исполнению.

2.2.    Обеспечить доведение настоящего приказа до сведения заинтересованных работников, находящихся в непосредственном подчинении, в порядки и сроки, установленные Инструкцией по делопроизводству центрального аппарата АО «Концерн Росэнергоатом» (приказ Концерна от 28.02.2017 № 9/262-П).

3.    Департаменту планирования производства, модернизации и продления срока эксплуатации (Максимов Ю.М.) в установленном порядке внести РДЭО 1.1.2.01.0573-2019 в подраздел 1.1.1 части III Указателя технических документов, регламентирующих обеспечение безопасности на всех этапах жизненного цикла атомных станций (обязательных и рекомендуемых к использованию), разместить электронную версию РД ЭО 1.1.2.01.0573-2019 в каталоге «Указатель ТД Концерна» в АСУТД.

4.    Департаменту качества (Мамолин О.А.) обеспечить координацию работ по внедрению РД ЭО 1.1.2.01.0573-2019.

5.    Признать утратившими силу с 17.06.2019 приказы ОАО «Концерн

Росэнергоатом» от 18.06.2014 № 9/662-П «О введении в действие руководящего документа эксплуатирующей организации РД ЭО 1.1.2.01.0573-2014», Концерна от 11.04.2016 № 9/440-П «Об утверждении и введении в действие Изменения № 1 к РД ЭО 1.1.2.01.0573-2014», от 29.12.2016 № 9/1781-П «Об утверждении и введении в действие Изменения № 2 к РД ЭО 1.1.2.01.0573-2014», от 27.11.2017 № 9/1601-П «Об утверждении и введении в действие Изменения № 3 к РД ЭО 1.1.2.01.0573-2014», от 04.07.2018 № 9/836 ”    ждении    и    введении в

действие Изменения № 4 к РД ЭО 1.1.2.01 .Of

И. о. Генерального директора

Капитонова Наталья Александровна 8 (495) 783-01-43, лоб. 23-54 Юртаева Наталья Владимировна 8(495) 783-01-43, доб. 15-12

3.7    нарушение в работе АЭС: Аварии и происшествия на АЭС, характеризующиеся признаками и последствиями категорий А01-А04 и П01-П10 по НП-004.

3.8    наблюдение: Метод проверки, при котором проверяющий присутствует при выполнении текущей работы персоналом филиала (подразделения) Концерна или организаций, выполняющих работы и предоставляющих услуги, с целью оценки организации работ, действий персонала.

3.9    несоответствие: Невыполнение требования, установленного нормами и правилами, регламентами, стандартами, иной нормативной документацией, документами международных организаций, введенными в действие в установленном порядке, и внутренними локальными нормативными документами эксплуатирующей организации, а также организационно-распорядительными и техническими документами, утвержденными в филиалах (подразделениях) Концерна или в организации, выполняющей работы и предоставляющей услуги эксплуатирующей организации.

3.10    недостаток: Наличие неоднозначно изложенных требований (например, к обязанностям, к наличию или оформлению документов, порядку выполнения работ); функциональная или организационная несогласованность, или противоречия в документах и практике; отличие в худшую сторону по сравнению с практикой, принятой в филиалах (подразделениях) Концерна или в организации, выполняющей работы и предоставляющей услуги эксплуатирующей организации.

3.11    организации, выполняющая работу н предоставляющая услуги

эксплуатирующей организации:    Юридическое    лицо,    осуществляющее

лицензируемый вид деятельности в области использования атомной энергии применительно к объектам использования атомной энергии Концерна (определение применяется только в рамках настоящего I Сложения).

3.12    отказ: Событие, заключающееся в нарушении работоспособного

состояния объекта.

3.13    положительная практика: Не использованное ранее системное или единичное улучшение производственной деятельности, обладающее потенциалом применения в других филиалах (подразделениях) Концерна или в организациях, выполняющих работы и предоставляющих услуги эксплуатирующей организации.

3.14    представитель руководства по качеству: Должностное лицо из состава высшего руководства, наделенное полномочиями и ответственностью для:

а)    обеспечения разработки, внедрения и поддержания процессов, требуемых системой качества;

б)    представления отчетов высшему руководству о функционировании системы качества и необходимости ее улучшения;

в)    содействия распространению и пониманию требований системы качества в Концерне.

3.15    предупреждающее действие: Действие, предпринятое для устранения причины потенциального несоответствия или другой потенциально нежелательной ситуации.

3.16    проблемный вопрос: Обобщенная формулировка по выявленным несоответствиям и/или недостаткам, характеризующая состояние дел по области/теме проверки/аудита, виду производственной деятельности.

3.17    рекомендация: Предложения, направленные на совершенствование деятельности или системы управления, основанные на подтвержденной российской и/или зарубежной практиках, и обращающие внимание на причины выявленных несоответствий/недостатков.

3.18    результативность: Степень реализации запланированной деятельности и достижения запланированных результатов.

3.19    система качества АС) «Концерн Росэнергоатом»: Совокупность системы менеджмента качества, сформированной в соответствии с требованиями стандарта ГОСТ ИСО 9001, и программ обеспечения качества в соответствии с федеральными нормами и правилами в области использования атомной энергии.

3.20    сильная сторона: Выявленные при проверке практики/процедуры, применение которых обеспечивает выполнение требований и повышение результативности и качества производственной деятельности, а также повышение безопасности и надежности. Сильные стороны сфокусированы на описании практики и процедур, которые рекомендуется применять в других филиалах (подразделениях) Концерна или в организациях, выполняющих работы и предоставляющих услуги эксплуатирующей организации.

3.21    уполномоченное лицо: Лицо, наделенное официальными полномочиями управления, совершения определенных действий, в том числе правом подписания соответствующих документов (определение применяется только в рамках настоящего Положения).

4 Сокращения

АСУТД	автоматизированная система управления технической документацией
АЭС	- атомная электрическая станция
ди	- должностная инструкция
дип	Департамент инженерной поддержки Концерна
ИСУ	интегрированная система управления
МАГАТЭ	международное агентство по атомной энергии
ОИАЭ	объект использования атомной энергии
одиц	Опытно-демонстрационный инженерный центр по выводу из эксплуатации
ОРД	организационно-распорядительный документ
пок	- программа обеспечения качества
ПОКАС(О)	общая программа обеспечения качества атомной станции
ПОКАС(Э)	программа обеспечения качества при эксплуатации атомной станции
ПОКАС(ВвЭ)	программа обеспечения качества при выводе из эксплуатации атомной станции

пп	—	положение о подразделении
РД эо	-	руководящий документ эксплуатирующей
	-	организации
РМД	-	рег ламентирующая, методическая документация
СВБ	-	системы важные для безопасности
емк	-	система менеджмента качества
сто	-	стандарт организации
ЦА	-	центральный аппарат
ФНП	—	федеральные нормы и правила в области использования атомной энергии
ФОИВ	—	Федеральный орган исполнительной власти
ФРКП		Филиал АО «Концерн Росэнергоатом» по реализации капитальных проектов
ЦА	-	центральный аппарат
ЭО	-	эксплуатирующая организация

5 Виды проверок и их планирование

5.1    В соответствии с РО-273К(04-08)2013 [3] Департамент качества, проводит проверки выполнения ПОКАС(О), требований ГОСТ ИСО 9001, Общих требований безопасности МАГАТЭ[2]; Департамент инженерной поддержки - НОКАС(Э), отдел управления выводом из эксплуатации АЭС - ПОКАС(ВвЭ). Департамент качества и Генеральная инспекция - совмещенные инспекционные проверки обеспечения безопасности и интегрированные внутренние аудиты систем менеджмента (при необходимости).

5.2    Проверки проводятся с целью определения соответствия систем менеджмента:

-    АЭС - требованиям, установленным в НП-090, ГОСТ ИСО 9001, Общих требований безопасности МАГАТЭ [2];

-    организаций - требованиям, установленным в НП-090, ГОСТ ИСО 9001, ПОКАС(О).

5.3 Для планирования проверок Департамент качества совместно с Департаментом инженерной поддержки и подразделением, находящимся в подчинении заместителя Генерального директора - директора по специальным

проектам и инициативам (отдел управления выводом из эксплуатации АЭС), формируют предложения в проект сводного Графика проверок на следующий год (далее - График проверок) и направляют в адрес заместителя Генерального директора - Генерального инспектора Концерна. При планировании совмещенных инспекционных проверок обеспечения безопасности и интегрированных внутренних аудитов систем менеджмента (при необходимости), составляется план-прогноз независимых оценок деятельности Концерна на определенный период, план-прогноз утверждается заместителем Генерального директора - Генеральным инспектором и согласовывается Директором по качеству. Кроме того, при принятии решения о проведении совмещенной инспекционной проверки обеспечения безопасности и интегрированного внутреннего аудита систем менеджмента, такие проверки вносятся в график интегрированных внутренних аудитов систем менеджмента.

5.4    Проверки выполнения ПОКАС(О), ПОКАС(Э), ПОКАС(ВвЭ), ГОСТ ИСО 9001, Общих требований безопасности МАГАТЭ [2] подразделяются на:

-    плановые (проводятся в рамках годового Г рафика проверок);

-    внеплановые (оперативные).

Примечание - Оперативная проверка предусматривает проверку по отдельным направлениям деятельности, разделам ПОК, ГОСТ ИСО 9001, Общих требований безопасности МАГАТЭ [2] и может быть только внеплановой Основная задача оперативной проверки -получение объективной оперативной информации о выполнении требований и ранее разработанных планов корректирующих действий, для оперативного принятия мер по устранению несоответствий, их причин и реализации (при необходимости) предупреждающих действий.

5.5    Периодичность проведения плановых проверок выполнения ПОКАС(О), ПОКЛС(Э), ГОСТ ИСО 9001, Общих требований безопасности МАГАТЭ [2] составляет два года. Проверки выполнения ПОК организаций (включая организации, находящиеся в контуре управления Концерна), осуществляются в плановом порядке по разрабатываемым графикам и(или) в соответствии с условиями договоров, внепланово - в случае обоснованных предположений о том, что ухудшение качества выполняемых работ или оказываемых услуг происходит вследствие недостатков системы качества организации. Периодичность проведения проверок программ обеспечения качества при конструировании и изготовлении оборудования для атомных станций установлена РД ЭО 1.1.2.29.0955.

5.6    Предложения в график проверок и его корректировки (см. 5.3 настоящего Положения, МУ-УПК.93.01.00) формируются с учетом:

исполнения плана проверок за текущий и предшествующие годы;

-    анализа несоответствий, отказов за последние два года;

-    проверок, проводимых ФОИВ, осуществляющими функции государственного контроля, надзора и регулирования безопасности ОИАЭ;

-    указаний и приказов Генерального директора Концерна;

изменений в нормативной документации и/или организационной структуре Концерна.

5.7    Проведение внеплановых проверок системы качества АЭС (в случае необходимости - оперативных проверок), может быть организовано по факту участившихся нарушений и отказов, по полученному сигналу (информации), существенным изменениям в нормативной документации или организационной структуре Концерна, нарушениями, выявленными ФОИВ, осуществляющими функции государственного контроля, надзора и регулирования безопасности ОИАЭ, указаниями и приказами Генерального директора Концерна (первого заместителя Генерального директора по эксплуатации АЭС), распоряжениями Директора по качеству.

5.8    С целью оптимизации количества проверок, проверки выполнения ПОКАС (О), ПОКАС(Э), ГОСТ ИСО 9001, Общих требований безопасности МАГАТЭ [2] планируются совместно и проводятся по объединенной программе Департаментом качества и Департаментом инженерной поддержки. Проверки выполнения ПОКАС(ВвЭ) планируются и организуются отделом управления выводом из эксплуатации АЭС.

5.9    Проект графика проверок на следующий год согласовывается задействованными структурными подразделениями ЦА Концерна не позднее ноября месяца текущего года. Управление инспекции безопасности АЭС Концерна, в соответствии с порядком, изложенным в ПОР 1.2.2.19.1385, оформляет и передает на утверждение Генеральному директору Концерна График проверок, с указанием

подразделений, ответственных за организацию проверок по каждому направлению. Г рафик проверок утверждается и вводится в действие ОРД по Концерну.

6 Подготовка, организация и проведение проверок

6.1    Подготовка и организация плановых проверок

6.1.1    По совместному решению Директора по качеству и директора Департамента инженерной поддержки назначаются председатель комиссии и заместитель председателя комиссии для организации и проведения проверки выполнения ПОКЛС(О), ПОКАС(Э), ГОСТ ИСО 9001, Общих требований безопасности МАГАТЭ [2].

6.1.2    Председатель комиссии на основании Графика проверок, не позднее, чем за 14 дней до начала проверки, обеспечивает подготовку, утверждение и рассылку ОРД об организации и проведении проверки и Программы проверки выполнения ПОКАС(О), ПОКАС(Э), ГОСТ ИСО 9001, Общих требований безопасности МАГАТЭ [2] в установленном порядке

Примечание - Право выпуска ОРД об организации и проведении проверки может быть делегировано уполномоченному лицу в установленном порядке.

В список рассылки распоряжения включаются участники проверки: подразделения ЦА Концерна, проверяемая АЭС (организация), филиалы - АЭС и сторонние организации, работники которых привлечены Концерном для участия в проверке.

Примечание - Конкретные сроки проведения проверки выполнения частно»! ПОК организации, предварительно согласовываются с руководством организации письмом.

6.1.3    Основная информация, которая должна содержаться в Программе проверки:

-    сроки проведения проверки;

-    цели проверки;

-    состав комиссии;

-    принципы организации проверки;

-    критерии проверки;

-    проверяемые направления деятельности, процессы, подразделения;

-    ответственность членов комиссии;

-    организация работы комиссии в части проведения вводного и заключительного совещаний и методов проведения проверки;

-    сведения о конфиденциальности (при необходимости);

-    контрольные вопросы по проверке ГЮКАС(О), ПОКАС(Э), ГОСТ ИСО 9001, Общих требований безопасности МАГАТЭ [2] (разработанные на основе типовых контрольных вопросов, в соответствии с таблицами А. 1 - А.4 приложения А);

-    информация по организационным вопросам (обеспечение оргтехникой, связью, транспортом и т.д.).

Примечания

1    Предложенные критерии (контрольные вопросы) не являются исчерпывающими.

2    Контрольные вопросы по проверке ПОКАС(О), ПОКАС(Э), выполнению требований ГОСТ ИСО 9001, Общих требований безопасности МАГАТЭ [2] могут быть откорректированы по требованию председателя комиссии, в зависимости от специфики проверки.

3    Копия распоряжения о проведении проверки АЭС (организации) и программа проверки организации направляются на АЭС (организации) письмом.

6.1.4    С целью охвата при проведении аудитов всех аспектов ИСУ АЭС (Типовой перечень процессов ИСУ АЭС) и реализации процессного подхода, при формировании вопросов Программы проверки, необходимо указывать конкретные процессы ИСУ, планируемые к проверке.

6.1.5    В рабочем порядке председатель комиссии запрашивает у АЭС (организации) документацию, необходимую для подготовки к проведению проверки. Проверяемая АЭС (организация) направляет в адрес председателя комиссии необходимую документацию по электронной почте.

6.1.6    Продолжительность проведения проверки устанавливается исходя из вида проверки (плановая, внеплановая, оперативная), объема проверки и особенностей проверяемой АЭС (организации).

6.1.7    Численность и персональный состав комиссии определяет председатель комиссии в зависимости от вида, сроков. Программы проверки и квалификации лиц, привлекаемых для проведения проверки. Для участия в проверках председатель

комиссии в установленном порядке привлекает работников структурных подразделений ЦА, филиалов Концерна, по согласованию - организаций, выполняющих работы и предоставляющих услуги ЭО и технических экспертов, осуществляющих деятельность в области качества. Обязанности лиц, осуществляющих проверки, устанавливают в соответствии с приложением Б.

Примечания

1    Для участия в проверке выполнения требований ГОСТ ИСО 9001 привлекаются специалисты, имеющие сертификаты (удостоверения), подтверждающие их квалификацию в области проведения внутренних аудитов (ГОСТ Р ИСО 19011).

2    Для проведения инструментального контроля в состав комиссии включаются специалисты, аттестованные на право выполнения специальных видов контроля.

3    Для исключения дублирования проверяемых вопросов, при распределении между членами комиссии проверяемых конкретных направлений деятельности, процессов, подразделений, следует учитывать перекрестные ссылки на НП-090, ГОСТ ИСО 9001. приведенные в Типовых контрольных вопросах (приложение А).

4    При формировании комиссии необходимо соблюдать принцип независимости проверяющих (членов комиссии) от проверяемой деятельности.

6.1.8    Подготовка к плановой проверке включает в себя:

изучение результатов предыдущих проверок, ранее выявленных несоответствий, текущих показателей деятельности филиала - АЭС (организации) на момент проверки;

изучение нормативных актов, методических и организационных документов филиала (организации). Концерна и Госкорпорации «Росатом» в области качества, касающихся проверяемого филиала - АЭС (организации, при возможности, с использованием информационной системы АСУТД), системы мониторинга по показателям процессов ИСУ.

6.1.9    Критериями проверки служат требования нормативных документов органов государственного управления и регулирования безопасности ОИАЭ, стандартов организации, руководящих документов, РМД Концерна в целом и его филиалов, ОРД Концерна и Госкорпорации «Росатом», российских и международных стандартов.

П р и м е ч а н и е - В случае необходимости, в критерии проверки могут быть включены документы МАГАТЭ, принятые к руководству в Концерне

6.1.10    Члены комиссии выполняют предварительный анализ представленных документов по вопросам функционирования системы качества, используя

контрольные вопросы по проверке выполнения ПОКАС(О), ПОКАС(Э), ГОСТ ИСО 9001, Общих требований безопасности МАГАТЭ [2] (разработанные в соответствии с таблицами А.1 - А.4 приложения А и являющиеся приложением к Программе проверки). В случае выявления несоответствий на этапе предварительного анализа документации, члены комиссии заполняют бланки несоответствий (форма бланка несоответствий приведена на рисунке В. 1, приложение В). Несоответствия, выявленные и оформленные на этапе изучения документации на соответствие установленным требованиям, обсуждаются с представителями АЭС (организации) непосредственно при проведении проверки.

6.2 Подготовка и организация внеплановых проверок

6.2.1    Наличие Графика проверок или ОРД, устанавливающего периодичность проведения проверок организаций, их выполнение, не исключают возможности назначения внеплановых проверок. Проведение внеплановой проверки не является основанием для корректировки периодичности плановых проверок. Основания для проведения внеплановой проверки приведены в 5.7.

6.2.2    Инициатором проведения внеплановой проверки могут выступать подразделения ЦА, уполномоченные проводить проверки системы качества. Филиал - АЭС (организация) также может выступать с инициативой о проведении внеплановой проверки. При организации внеплановой проверки, не вошедшей в График проверок (по 5.3 настоящего Положения), инициатор направляет обоснование необходимости ее проведения в подразделение ЦА, ответственное за формирование Графика проверок, и согласовывает с заместителем Генерального директора - Генеральным инспектором и заместителем Генерального директора по направлению проведения проверки. Проведение внеплановых проверок (филиалов -АЭС/организаций), регламентируемых ОРД Концерна, согласовывается с заместителем Генерального директора по направлению проведения проверки.

6.2.3    Внеплановая проверка системы качества оформляется ОРД (за подписью Генерального директора/первого заместителя Генерального директора по эксплуатации АЭС/Директора по качеству) с указанием причины и цели

Акционерное общество «Российский концерн по производству электрической и тепловой энергии на атомных станциях»

(АО «Концерн Росэнергоатом»)

директора осэнергоатом» А.А. Дементьев 2019

Руководящий документ

эксплуатирующей организации    РД    ЭО    1.1.2.01.0573-2019

ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРОК ВЫПОЛНЕНИЯ ПРОГРАММ ОБЕСПЕЧЕНИЯ КАЧЕСТВА АО «КОНЦЕРН РОСЭНЕРГОАТОМ» И ОРГАНИЗАЦИЙ, ВЫПОЛНЯЮЩИХ РАБОТЫ И ПРЕДОСТАВЛЯЮЩИХ УСЛУГИ ЭКСПЛУАТИРУЮЩЕЙ ОРГАНИЗАЦИИ

Положение

внеплановой проверки, сроков ее проведения, направлений проверки, состава комиссии с приложением Программы внеплановой проверки (основная информация, содержащаяся в Программе, аналогична, приведенной в п. 6.1.3).

Примечание - Право выпуска ОРД об организации и проведении внеплановой проверки может быть делегировано уполномоченному лицу в установленном порядке.

6.2.4 ОРД о проведении внеплановой проверки доводится до проверяемого филиала - АЭС (организации) не менее чем за семь календарных дней до начала ее проведения.

6.3 Подготовка и организация оперативных проверок

6.3.1    Инициаторами оперативной проверки могут выступать:

Генеральный директор;

-    Первый заместитель Генерального директора по эксплуатации АЭС;

-    Директор по качеству;

-    Заместитель Генерального директора - директор по специальным проектам и инициативам (в части проверки выполнения ПОКАС(ВвЭ)).

6.3.2    Оперативная проверка, по причине сжатого времени на подготовку и проведение, проводится на основании плана - задания (составление Программы проверки не требуется). На основании резолюции руководителя, инициирующего проведение оперативной проверки, выпускается приказ/указание/распоряжение о ее проведении с приложением плана-задания.

6.3.3    План-задание утверждается первым заместителем Генерального директора по эксплуатации АЭС или Директором по качеству. В плане-задании указывается:

основание для проведения оперативной проверки; наименование проверяемого филиала - АЭС (организации); состав комиссии;

-    направления оперативной проверки, процесс ИСУ, проверяемые подразделения;

-    даты начала и окончания оперативной проверки.

Содержание

1    Область применения................................................................................................. 1

2    Нормативные ссылки............................................................................................... 2

3    Термины и определения........................................................................................... 4

4    Сокращения............................................................................................................... 7

5    Виды проверок и их планирование......................................................................... 8

6    Подготовка, организация и проведение проверок    11

6.1    Подготовка и организация плановых проверок.................................. 11

6.2    Подготовка и организация внеплановых проверок.............................. 14

6.3    Подготовка и организация оперативных проверок.............................. 15

6.4    Проведение плановых проверок..................................................... 16

6.5    Проведение внеплановых и оперативных проверок............................. 20

7    Оформление и анализ результатов плановых и внеплановых проверок............ 20

8    Оформление и анализ результатов оперативных проверок................................. 25

9    Записи............................................................................................................... 26

10    Ответственность при проведении проверок....................................................... 27

11    Порядок организации плановых проверок выполнения частных ПОК

организациями, выполняющими работы и предоставляющими услуги Концерну.................................................................................... 32

Приложение А (обязательное) Типовые контрольные вопросы по проверке выполнения требований ПОКАС(О), ПОКАС(Э) и ГОСТ ISO 9001-2015, Общих требований безопасности МАГАТЭ № GSR

Part 2....................................................................................................... 34

Приложение Б (обязательное) Обязанности лиц, осуществляющих проверки,

рекомендации к квалификации членов комиссии............................ 65

Приложение В (обязательное) Форма бланка несоответствий............................... 67

Приложение Г (обязательное) Форма бланка рекомендаций................................. 68

Приложение Д (обязательное) Типовая форма акта проверки выполнения требований ПОКАС(О), ПОКАС(Э) и ГОСТ ISO 9001-2015,

Общих требований безопасности    МАГАТЭ № GSR Part 2.............. 69

Приложение Е (обязательное) Форма плана корректирующих действий по 71

устранению причин возникновения несоответствий...............

Библиография............................................................................................................... 72

Введение

Настоящий документ «Проведение проверок выполнения программ обеспечения качества АО «Концерн Росэнергоатом» и организаций, выполняющих работы и предоставляющих услуги эксплуатирующей организации. Положение» разработан в развитие Положения о системе внутреннего контроля безопасности и качества организаций Государственной корпорации по атомной энергии «Росатом» [1].

Руководящий документ эксплуатирующей организации

Проведение проверок выполнения программ обеспечения качества

АО «Концерн Росэнергоатом» и организаций, выполняющих работы и

предоставляющих услуги эксплуатирующей организации. Положение

Дата введения /706iO)9

1 Область применения

1.1    Настоящий документ (далее - Положение) устанавливает требования к организации, подготовке и проведению проверок (см. 1.2), осуществляемых АО «Концерн Росэнергоатом» (далее - Концерн) и деятельности по результатам этих проверок.

1.2    Настоящее Положение распространяется на проведение проверок выполнения:

-    общих программ обеспечения качества (ПОКАС(О));

-    частных программ обеспечения качества Концерна (ПОКАС(Э), ПОКАС(ВвЭ), за исключением программ обеспечения качества при сооружении (включая наладку и ввод в эксплуатацию ОИАЭ));

-    АЭС Концерна требований ГОСТ ИСО 9001, Общих требований безопасности МАГАТЭ [2];

-    частных программ обеспечения качества организаций, выполняющих работы и предоставляющих услуги для АЭС Концерна (за исключением частных ПОК организаций, выполняющих работы и предоставляющих услуги ЭО в части сооружения, наладки и ввода в эксплуатацию ОИАЭ).

1.3    Обязанности по проведению проверок распределены между подразделениями центрального аппарата (далее - ЦА) Концерна в соответствии с РО-273К(04-08)2013 [3], ИРГ-1.2.2.15.999.0075 и положениями о подразделениях.

Настоящее Положение устанавливает детальную процедуру проверки выполнения ПОКАС(О), ПОКАС(Э), ПОКАС(ВвЭ), соблюдения требований ГОСТ ИСО 9001, Общих требований безопасности МАГАТЭ [2]. Данная процедура применяется к другим проверкам по 1.2 настоящего Положения, проводимым

проводимым подразделениями ЦА Концерна в соответствии с РО-273К(04-08)2013 [3], либо подразделения ЦЛ конкретизируют процедуру закрепленных за ними проверок (порядок планирования, организации, проведения, оформления и анализа результатов) во введенных в установленном порядке в действие локальных нормативных актах Концерна.

Настоящее Положение применяется при проведении совмещенных инспекционных проверок обеспечения безопасности и интегрированных внутренних аудитов систем менеджмента, проводимых Департаментом качества совместно с Генеральной инспекцией Концерна (при необходимости).

Примечание- Порядок проведения интегрированных внутренних ауд1ггов подразделении центрального аппарата Концерна на соответствие требованиям ГОСТ ISO 9001 регламентирует МУ-УПК.93.01.00 [4]. Порядок организации и проведения проверок частных ПОК при конструировании и изготовлении оборудования для атомных станций регламентирован РД ЭО 1.1.2.29.0955. Порядок организации и проведения проверок выполнения частных ПОК Концерна при сооружении (включая наладку и ввод в эксплуатацию ОИАЭ) регламентирован ПОР 1.2.2.19 1360

2 Нормативные ссылки

В настоящем Положении использованы ссылки на следующие нормативные документы:

НП-004-08 Положение о порядке расследования и учета нарушений в работе атомных станций

НП-090-11 Требования к программам обеспечения качества для объектов использования атомной энергии

ГОСТ ИСО 9001-2015 Системы менеджмента качества. Требования

ГОСТ Р ИСО 14001-2016 Системы экологического менеджмента. Требования и руководство по применению

ГОСТ Р ИСО 19011-2012 Руководящие указания по аудиту систем менеджмента

ГОСТ Р ИСО 50001-2012 Системы энергетического менеджмента. Требования и руководство по применению

СТО 1.1.1.04.004.1108-2017 Интегрированная система управления АО «Концерн Росэнергоатом». Общие положения, структура, требования

РД ЭО 1.1.2.05.0929-2013 Руководство по проведению приемочных инспекций на предприятиях-изготовитслях и входного контроля на АЭС оборудования 1, 2 и 3 классов безопасности

РД ЭО 1.1.2.01.0930-2013 Положение по управлению несоответствиями при изготовлении и входном контроле продукции для АЭС

РД ЭО 1.1.2.01.0931-2013 Основные положения о входном контроле продукции на АЭС

РД ЭО 1.1.2.01.0713-2013 Положение об оценке соответствия в форме приемки и испытаний продукции для атомных станций

РД ЭО 1.1.2.29.0940-2013 Порядок оценки результативности выполнения атомными станциями программ обеспечения качества

РД ЭО 1.1.2.01.0958-2014 Согласование технических требований и решений о применении импортной продукции, предназначенной для использования на атомных станциях. Положение

РД ЭО 1.1.2.29.0960-2015 Порядок согласования и утверждения программ обеспечения качества и руководств по качеству

РД ЭО 1.1.2.29.0955-2014 Порядок контроля эксплуатирующей организацией выполнения программ обеспечения качества при конструировании и изготовлении оборудования для атомных станций

ПРГ-1.2.2.15.999.0075-2017 Общая программа обеспечения качества эксплуатирующей организации АО «Концерн Росэнергоатом»

ТП 1.2.6.1.0098-2012 Типовое положение по анализу организационных изменений и оценке их влияния на безопасность АЭС на основе рекомендаций МАГАТЭ

МР 1.3.3.99.0159-2013 Проведение анализа влияния на безопасность атомных станций организационных изменений. Методические рекомендации

МР 1.3.2.09.1178-2016 Проведение индивидуальной самооценки. Методические рекомендации

МУ 1.1.4.01.1483-2018 Интегрированная система управления. Проведение оценки результативности функционирования. Методические указания

ПОР 1.2.2.19.1360-2017 Организация и проведение проверок выполнения филиалами АО «Концерн Росэнергоатом» функций застройщика, качества строительства и    выполнения договорных обязательств генподрядными

организациями при сооружении атомных станций. Порядок

ПОР 1.2.2.19.1385-2017 Разработка, введение в действие и контроль исполнения годового плана проверок атомных станций. Порядок

3 Термины и определения

В настоящем Положении используются следующие термины с соответству ющи м и определениям и:

3.1    внеплановая (оперативная) проверка: Проверка, проводимая по решению руководителя (Генерального директора) или Директора по качеству, не включенная в годовой план работы (годовой график проверок).

3.2 запись: Документ, содержащий достигнутые результаты или свидетельства осуществленной деятельности.

3.3    значительное несоответствие:    Несоответствие, непосредственно

влияющее на безопасность объектов, работников и/или населения.

3.4    корректирующее действие: Действие, предпринятое для устранения причины обнаруженного несоответствия или другой нежелательной ситуации.

3.5    коррекция: Действие, предпринятое для устранения обнаруженного несоответствия.

Примечания

1    Коррекция может осуществляться в сочетании с корректирующим действием

2    Коррекция может включать в себя, например, переделку или снижение градации.

3.6    критерии: Совокупность политики, процедур или требований, которые

применяются в виде ссылок.