Купить ГОСТ Р 56406-2015 — бумажный документ с голограммой и синими печатями. подробнее
Распространяем нормативную документацию с 1999 года. Пробиваем чеки, платим налоги, принимаем к оплате все законные формы платежей без дополнительных процентов. Наши клиенты защищены Законом. ООО "ЦНТИ Нормоконтроль"
Наши цены ниже, чем в других местах, потому что мы работаем напрямую с поставщиками документов.
Содержит вопросы и критерии для оценки СМБП.
Оценка СМБП является составной частью процесса аудита.
Стандарт предназначен для всех организаций, которым необходимо оценить СМБП. Оценка осуществляется при проведении:
а) внешних аудитов органами по сертификации (в части п. 4.2 настоящего стандарта), потребителями или другими заинтересованными сторонами;
б) внутренних аудитов для целей оценки, анализа и улучшения применяемой СМБП;
в) аудитов поставщиков;
г) самооценки выполняемой деятельности в рамках СМБП.
1 Область применения
2 Нормативные ссылки
3 Термины и определения
4 Оценка СМБП
Приложение А (справочное) Пример заполнения чек-листа оценки СМБП
Библиография
Дата введения | 02.06.2015 |
---|---|
Добавлен в базу | 12.02.2016 |
Актуализация | 01.01.2021 |
27.05.2015 | Утвержден | Федеральное агентство по техническому регулированию и метрологии | 447-ст |
---|---|---|---|
Разработан | ФГУП НИИСУ | ||
Разработан | ОАО КАМАЗ | ||
Разработан | ОАО РЖД | ||
Разработан | ОАО Выксунский Металлургический Завод | ||
Разработан | Государственная корпорация по атомной энергии Росатом | ||
Разработан | МОО Союз Бережливых | ||
Разработан | Министерство промышленности и торговли Республики Татарстан | ||
Разработан | КНИТУ-КАИ | ||
Разработан | ООО Арсенал Успеха | ||
Разработан | ООО БалтСпецСплав | ||
Разработан | НИУ Высшая школа экономики (Нижний Новгород) | ||
Разработан | ОАО Татнефть | ||
Разработан | ЗАО Объединенная металлургическая компания | ||
Разработан | ГК Оргпром | ||
Разработан | ООО ПензТИСИЗ | ||
Разработан | ПАО Северсталь | ||
Разработан | ЗАО Центр Приоритет | ||
Разработан | ООО Группа ГАЗ | ||
Разработан | ОАО Научно-производственная корпорация ИРКУТ | ||
Разработан | ОАО ЛинСофт | ||
Разработан | ООО СМЦ Приоритет | ||
Разработан | Удмуртский государственный университет | ||
Издан | Стандартинформ | 2015 г. | |
Разработан | ОАО Мотовилихинские заводы |
Чтобы бесплатно скачать этот документ в формате PDF, поддержите наш сайт и нажмите кнопку:
ФЕДЕРАЛЬНОЕ АГЕНТСТВО ПО ТЕХНИЧЕСКОМУ РЕГУЛИРОВАНИЮ И МЕТРОЛОГИИ
ГОСТР
56406-
2015
НАЦИОНАЛЬНЫЙ
СТАНДАРТ
РОССИЙСКОЙ
ФЕДЕРАЦИИ
БЕРЕЖЛИВОЕ ПРОИЗВОДСТВО
Аудит.
Вопросы для оценки системы менеджмента
Издание официальное
Москва
Стандартинформ
2015
1 РАЗРАБОТАН ЗАО «Центр «Приоритет» совместно с рабочей группой в составе: ООО «Арсенал успеха»; ООО «БалтСпецСплав»; ОАО «Выксунский металлургический завод»; НИУ «Высшая школа экономики» (Нижний Новгород); Управляющая компания ООО «Группа ГАЗ»; Иркутский авиационный завод — филиал ОАО «Научно-производственная корпорация «ИРКУТ»; Казанский национальный исследовательский технический университет им. А.Н. Туполева-КАИ (КНИТУ-КАИ); ОАО «КАМАЗ»; ООО «ЛинСофт»; Министерство промышленности и торговли Республики Татарстан; ОАО «Мотовилихинские заводы»; ФГУП «НИИСУ»; ЗАО «Объединенная металлургическая компания»; ГК «Оргпром»; ООО «ПензТИСИЗ»; Государственная корпорация по атомной энергии «Росатом»; ОАО «РЖД»; ПАО «Северсталь»; ООО «СМЦ «Приоритет»; МОО «Союз Бережливых»; ОАО «Татнефть»; Удмуртский государственный университет
2 ВНЕСЕН Техническим комитетом по стандартизации ТК 076 «Системы менеджмента»
3 УТВЕРЖДЕН И ВВЕДЕН В ДЕЙСТВИЕ Приказом Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии от 27 мая 2015 г. № 447-ст
4 ВВЕДЕН ВПЕРВЫЕ
Правила применения настоящего стандарта установлены в ГОСТ Р 1.0-2012 (раздел 8). Информация об изменениях к настоящему стандарту публикуется в ежегодном (по состоянию на 1 января текущего года) информационном указателе «Национальные стандарты», а официальный текст изменений и поправок — в ежемесячном информационном указателе «Национальные стандарты». В случае пересмотра (замены) или отмены настоящего стандарта соответствующее уведомление будет опубликовано в ближайшем выпуске ежемесячного информационного указателя «Национальные стандарты». Соответствующая информация, уведомления и тексты размещаются также в информационной системе общего пользования — на официальном сайте Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии в сети Интернет (www.gost.ru)
© Стандартинформ, 2015
Настоящий стандарт не может быть полностью или частично воспроизведен, тиражирован и распространен в качестве официального издания без разрешения Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7 |
Таблица 4 — Критерии оценки выполнения требований раздела 6 СМБП | ||||||||||
|
Номер пункта-№ п/п |
Проверяемые требования |
Статус |
Балл |
Комментарий |
6 |
Планирование | |||
6.1 |
Действия в отношении рисков и возможностей | |||
Обязательное требование | ||||
6.1-1* |
При планировании в СМБП организация должна рассматривать положения, указанные в 4.1, и требования, указанные в 4.2, и определять риски и возможности, подлежащие рассмотрению для: - обеспечения уверенности в том, что СМБП может достичь целей | |||
6.1-2* |
- предотвращения или уменьшения нежелательных результатов или последствий | |||
6.1-3* |
- достижения постоянного улучшения | |||
6.1-4* |
Организация должна планировать: а) действия в отношении этих рисков и возможностей | |||
6.1-5* |
б) каким образом интегрировать и внедрить эти действия в процессы организации, входящие в область применения СМБП, оценивать результативность этих действий | |||
Оценивается при выполнении обязательных требований | ||||
6.1-6 |
При планировании действий в отношении рисков следует рассмотреть риски, связанные с выполнением требований потребителей по показателям качества, сроков выполнения заказов, стоимости, объемов | |||
6.1-7 |
При планировании действий в отношении рисков следует рассмотреть риски, связанные с потоком создания ценности по показателям качества, сроков выполнения заказов, стоимости, объемов | |||
6.2 |
Цели СМБП и планирование их достижения | |||
6.2.1 |
Цели СМБП | |||
Обязательное требование | ||||
6.2.1-1* |
Организация должна устанавливать цели СМБП для: - соответствующих функций организации | |||
6.2.1-2* |
- соответствующих уровней организации | |||
Оценивается при выполнении обязательных требований | ||||
6.2.1-2 |
Цели СМБП следует основывать на требованиях, указанных в 4.2, с учетом баланса интересов всех заинтересованных сторон | |||
6.2.2 |
Цели СМБП должны: | |||
Обязательное требование | ||||
6.2.2-1* |
а) быть согласуемыми с политикой организации |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
9 |
Таблица 5 — Критерии оценки выполнения требований раздела 7 СМБП | ||||||||||
|
Номер пункта-№ п/п |
Проверяемые требования |
Статус |
Балл |
Комментарий |
7 |
Вспомогательные средства | |||
7.1 |
Ресурсы | |||
7.1.1 |
Общие положения | |||
Обязательное требование | ||||
7.1.1-1* |
Организация должна определять и обеспечивать ресурсы, необходимые для: - разработки, внедрения, поддержания в рабочем состоянии | |||
7.1.1-2* |
- постоянного улучшения СМБП | |||
7.1.2 |
Человеческие ресурсы | |||
7.1.2-1* |
Для обеспечения способности на постоянной основе выполнять требования потребителей, а также применяемые законодательные и другие обязательные требования, организация должна обеспечить наличие квалифицированных работников, необходимых для результативного функционирования СМБП | |||
Оценивается при выполнении обязательных требований | ||||
7.1.2-2 |
Высшему руководству следует поддерживать: - инициативу, предложения по улучшению | |||
7.1.2-3 |
- компетентность (7.2) работников, а также развивать их творческий потенциал | |||
7.1.3 |
Инфраструктура | |||
Оценивается при выполнении обязательных требований | ||||
7.1.3-1 |
Организации следует определять и поддерживать инфраструктуру для обеспечения результативного функционирования СМБП | |||
7.1.4 |
Среда функционирования процессов | |||
Обязательное требование | ||||
7.1.4-1* |
Высшее руководство организации должно создавать и поддерживать мотивационную среду работников для: а) достижения целей в области БП | |||
7.1.4-2* |
б) осуществления постоянных улучшений | |||
7.1.4-3* |
в) создания условий для содействия инновациям | |||
7.1.4-4* |
Организация должна иметь процедуру измерения степени осведомленности работников об актуальности и важности их деятельности в области БП и вкладе в достижение целей |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
11 |
Номер пункта-№ п/п |
Проверяемые требования |
Статус |
Балл |
Комментарий |
7.2.1-4* |
- сохранять соответствующую документированную информацию, подтверждающую компетентность | |||
7.2.2 |
Базисные понятия БП | |||
7.2.2-1* |
Работники организации должны владеть базисными понятиями БП, такими как: - ценность для потребителя | |||
7.2.2-2* |
- поток создания ценности | |||
7.2.2-3* |
- совершенствование потока создания ценности | |||
7.2.2-4* |
- потери в потоке создания ценности | |||
Оценивается при выполнении обязательных требований | ||||
72.2-5 |
Высшему руководству следует организовать обучение и постоянное повышение компетентности в области БП как на рабочих местах, так и в специализированных учебных центрах (подразделениях), исходя из поставленных целей и задач | |||
72.2-6 |
В область компетенции работников следует включать методы и инструменты БП, а также другие методы, применяемые организацией в СМБП | |||
7.3 |
Осведомленность | |||
Обязательное требование | ||||
7.3-1* |
Работники организации должны быть осведомлены о: - политике и целях СМБП | |||
7.3-2* |
- своем вкладе в обеспечение безопасности работников, продукции, процессов, выполнение требований потребителей (8.2), достижение требуемой результативности СМБП, включая преимущества от улучшения результативности СМБП | |||
7.3-3* |
- последствиях несоответствия требованиям СМБП, в том числе несоблюдения положений стандартов, регламентов, инструкций и других обязательных документов СМБП | |||
7.4 |
Обмен информацией | |||
Обязательное требование | ||||
7.4.1 |
Потребность во внутренних и внешних каналах коммуникаций, связанных с СМБП | |||
7.4.1-1* |
Организация должна определить потребность во внутренних и внешних каналах коммуникаций, связанных с СМБП, включая: а) какая информация будет передаваться | |||
7.4.1-2* |
б) когда и в каких случаях будет передаваться информация | |||
7.4.1-3* |
в) кому будет передаваться информация | |||
7.4.1-4* |
Информация, связанная с СМБП, должна включать: а) требования потребителей и других заинтересованных сторон | |||
7.4.1-5* |
б) результаты функционирования процессов создания ценности для потребителя и других заинтересованных сторон | |||
7.4.1-6* |
Информация, связанная с СМБП, должна включать результаты функционирования процессов создания ценности для потребителя и других заинтересованных сторон |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13 |
Окончание таблицы 5 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Таблица 6 — Критерии оценки выполнения требований раздела 8 СМБП | ||||||||||
|
Номер пункта-№ п/п |
Проверяемые требования |
Статус |
Балл |
Комментарий |
8 |
Операционная деятельность | |||
8.1 |
Планирование и управление операционной деятельностью | |||
Обязательное требование | ||||
8.1-1* |
Организация должна осуществлять менеджмент процессов (4.4), с учетом действий, указанных в 6.1, в отношении рисков, посредством: - планирования операционной деятельности для достижения целей СМБП (6.2.1) | |||
8.1-2* |
- организации операционной деятельности как единого потока создания ценности для потребителя на всех ее этапах | |||
8.1-3* |
- установления критериев для процессов; | |||
8.1-4* |
- управления процессами в соответствии с установленными критериями | |||
8.1-5* |
- сохранения документированной информации в объеме, необходимом для подтверждения того, что данные процессы выполнялись так, как было запланировано | |||
8.1-6* |
Организация должна представить результаты планирования операционной деятельности в форме, принятой в организации |
Номер пункта-№ п/п |
Проверяемые требования |
Статус |
Балл |
Комментарий |
8.1-7* |
Организация должна обеспечивать, чтобы процессы, переданные внешним организациям, находились под управлением | |||
8.2 |
Определение требований потребителей к продукции и услугам | |||
Обязательное требование | ||||
8.2.1-1* |
Организация должна определять требования потребителей к продукции и услугам, в том числе требования к: а)качеству | |||
8.2.1-2* |
б) стоимости | |||
8.2.1-3* |
в)объемам | |||
8.2.1-4* |
г) срокам выполнения заказа | |||
Оценивается при выполнении обязательных требований | ||||
8.2.1-5 |
При определении требований к продукции и услугам следует определять и учитывать потребности и ожидания всех заинтересованных сторон (4.2) | |||
8.2.1-6 |
На основе требований, потребителей к продукции и услугам организации следует детализировать требования по объему производства, ритмичности производства и поставок, размеру поставляемых партий, где это применимо | |||
8.2.1-7 |
Детализированные требования к продукции и услугам следует рассматривать как составную часть входных данных для проектирования | |||
Обязательное требование | ||||
8.2.1-8* |
Требования к продукции и услугам, а также последующие изменения к ним должны быть доведены до заинтересованных работников организации (7.3) | |||
8.3 |
Проектирование | |||
8.3.1 |
Общие положения | |||
Обязательное требование | ||||
8.3.1-1* |
Организация при проектировании продукции и процессов должна применять принципы, методы и инструменты БП для поиска и сокращения потерь | |||
Оценивается при выполнении обязательных требований | ||||
8.3.1-2 |
В процессах проектирования для снижения рисков, сокращения времени разработки и потенциальных потерь следует применять: а) полипрофессиональные и/или межфункциональные команды | |||
8.3.1-3 |
б) параллельно-последовательное проектирование | |||
8.3.1-4 |
в) встроенное качество, включая методы предупреждения ошибок | |||
8.3.1-5 |
г) специализированные информационные системы | |||
8.3.1-6 |
д) методы проектного управления |
Номер пункта-№ п/п |
Проверяемые требования |
Статус |
Балл |
Комментарий |
Обязательное требование | ||||
8.3.1-7* |
Организация должна планировать проектирование и разработку продукции и процессов для выполнения требований к продукции и услугам сточки зрения потребителя | |||
8.3.1-8* |
Организация должна документировать результаты планирования проектирования и разработки в форме, принятой организацией, используя средства визуализации | |||
8.3.2 |
Проектирование продукции | |||
Обязательное требование | ||||
8.3.2-1* |
На этапе проектирования продукции организация должна обеспечивать заданные функциональные и стоимостные характеристики проектируемой продукции на основе прогноза рыночной цены, расчета себестоимости и требований в соответствии с 8.2 | |||
Оценивается при выполнении обязательных требований | ||||
8.3.2-2 |
Организации следует установить, отслеживать и постоянно улучшать следующие характеристики: продолжительность, равномерность, качество, стоимость проектирования продукции | |||
8.3.3 |
Проектирование процессов | |||
Обязательное требование | ||||
8.3.3-1* |
Результаты проектирования процессов должны быть представлены как поток создания ценности, характеристики которого соответствуют требованиям потребителей (8.2) | |||
Оценивается при выполнении обязательных требований | ||||
8.3.3-2 |
К характеристикам потока создания ценности следует относить, где это применимо: а) коэффициент эффективности потока создания ценности | |||
8.3.3-3 |
б) время такта | |||
8.3.3-4 |
в) время производственного цикла | |||
8.3.3-5 |
При проектировании процессов следует предусмотреть передачу части управленческих функций в поток создания ценности | |||
8.4 |
Управление внешним снабжением (поставщиками) | |||
Обязательное требование | ||||
8.4.1-1* |
Организация должна управлять поставками для обеспечения соответствия требованиям потребителей, в интересах которых проводится закупка продукции и услуг, в отношении: а) качества и потребительских свойств закупаемой продукции и услуг | |||
8.4.1-2* |
б)сроков и объема | |||
8.4.1-3* |
в) управления рисками | |||
Оценивается при выполнении обязательных требований | ||||
8.4.1-4 |
При управлении поставками следует обеспечивать синхронизацию поставок с потоком создания ценности организации |
1 Область применения..................................................................1
2 Нормативные ссылки..................................................................1
3 Термины и определения...............................................................1
4 Оценка СМБП........................................................................2
Приложение А (справочное) Пример заполнения чек-листа оценки СМБП.......................24
Библиография........................................................................26
III
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
17 |
Настоящий стандарт разработан на основе накопленного организациями Российской Федерации опыта проведения аудитов в системах менеджмента.
Он предназначен для применения в организациях для оценки систем менеджмента бережливого производства (далее — СМБП).
Основой для формирования вопросов по оценке являются требования в области бережливого производства (далее — БП) ГОСТ Р 56404, а также положения стандартов [1]—[4].
IV
Lean production. Audit. Questions for assessment management system
Дата введения — 2015—06—02
1 Область применения
Настоящий стандарт содержит вопросы и критерии для оценки СМБП.
Оценка СМБП является составной частью процесса аудита.
Настоящий стандарт предназначен для всех организаций, которым необходимо оценить СМБП. Оценка осуществляется при проведении:
а) внешних аудитов органами по сертификации (в части п. 4.2 настоящего стандарта), потребителями или другими заинтересованными сторонами;
б) внутренних аудитов для целей оценки, анализа и улучшения применяемой СМБП;
в) аудитов поставщиков;
г) самооценки выполняемой деятельности в рамках СМБП.
2 Нормативные ссылки
В настоящем стандарте использованы нормативные ссылки на следующие стандарты:
ГОСТ ISO 9000-2011 Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь
ГОСТ Р 56020-2014 Бережливое производство. Основные положения и словарь
ГОСТ Р 56404-2015 Бережливое производство. Требования к системам менеджмента
ГОСТ Р ИСО 19011-2012 Руководящие указания по аудиту систем менеджмента
Примечание — При пользовании настоящим стандартом целесообразно проверить действие ссылочных стандартов в информационной системе общего пользования — на официальном сайте Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии в сети Интернет или по ежегодному информационному указателю «Национальные стандарты», который опубликован по состоянию на 1 января текущего года, и по выпускам ежемесячного информационного указателя «Национальные стандарты» за текущий год. Если заменен ссылочный стандарт, на который дана недатированная ссылка, то рекомендуется использовать действующую версию этого стандарта с учетом всех внесенных в данную версию изменений. Если заменен ссылочный стандарт, на который дана датированная ссылка, то рекомендуется использовать версию этого стандарта с указанным выше годом утверждения (принятия). Если после утверждения настоящего стандарта в ссылочный стандарт, на который дана датированная ссылка, внесено изменение, затрагивающее положение, на которое дана ссылка, то это положение рекомендуется применять без учета данного изменения. Если ссылочный стандарт отменен без замены, то положение, в котором дана ссылка на него, рекомендуется применять в части, не затрагивающей эту ссылку.
3 Термины и определения
3.1 В настоящем стандарте применены следующие термины и определения по ГОСТ Р 56020, ГОСТ Р ИСО 19011, ГОСТ ISO 9000:
3.1.1 аудит (audit): Систематический, независимый и документированный процесс получения свидетельств аудита (3.1.3) и объективного их оценивания с целью установления степени выполнения согласованных критериев аудита.
Издание официальное
3.1.2 наблюдения аудита (audit findings): Результаты оценивания собранных свидетельств аудита по отношению к критериям аудита.
Примечание — Наблюдения аудита могут указывать на соответствие или несоответствие критериям аудита или на возможности улучшения.
3.1.3 свидетельство аудита (audit ei/dene ): Записи, изложение фактов или другая информация, которые связаны с критериями аудита и могут быть проверены.
Примечание — Свидетельство аудита может быть качественным или количественным;
а также следующие термины с соответствующими определениями:
3.1.4 критерии оценки (evaluation criteria): Признаки, в соответствии с которыми оценивают выполнение требований.
3.1.5 нокаут-вопросы (knock-out questions): Ключевые вопросы, используемые на этапе оценки системы менеджмента бережливого производства и характеризующие наличие данной системы в организации.
4.1 Общие положения
4.1.1 Проведение оценки включает следующие действия:
- ответы на нокаут-вопросы;
- оценку выполнения обязательных требований (требования СМБП с формулировкой «должен»);
- оценку выполнения рекомендуемых требований (требования СМБП с формулировкой «следует»);
- расчет общего количества набранных баллов;
- определение уровня зрелости СМБП организации.
4.1.2 По результатам оценки организация получает информацию о:
а) соответствии СМБП организации требованиям ГОСТ Р 56404;
б) степени зрелости СМБП организации;
в) сильных сторонах деятельности организации;
г) выявленных областях для улучшения;
д) об установлении приоритетов и разработке планов действий для осуществления мероприятий по совершенствованию.
4.2 Нокаут-вопросы
4.2.1 Нокаут-вопросы являются частью оценки СМБП, характеризующей наличие и функционирование СМБП в организации.
Нокаут-вопросы проверяются предварительно, очно или дистанционно и не подлежат балльной оценке.
4.2.2 Сертификационный аудит на соответствие требованиям ГОСТ Р 56404 проводится при положительных ответах на все нокаут-вопросы.
4.2.3 При наличии одного или более отрицательных ответов на нокаут-вопросы сертификационный аудит не проводится, но по заявке предприятия может быть проведена балльная оценка СМБП.
4.2.4 Нокаут-вопросы сформулированы по каждому из разделов стандарта ГОСТ Р 56404.
Перечень нокаут-вопросов приведен в таблице 1.
Таблица 1 — Нокаут-вопросы | ||||||||||||
|
Нокаут-вопрос |
Раздел ГОСТ Р 56404 |
Комментарии |
Примеры |
3 Введена ли в действие политика в области СМБП? |
Раздел 5 «Лидерство» |
Политика в области СМБП должна быть представлена в документированном виде и иметь признаки приверженности высшего руководства организации ценностям и принципам БП |
Политика в области СМБП. Политика интегрированной системы менеджмента. Другие документы, содержащие направления и намерения в области СМБП |
4 Установлены ли цели СМБП? |
Раздел 6 «Планирование» |
Организация должна представить доказательства установленных целей СМБП для соответствующих функций и уровней организации |
Цели на уровне организации. Цели на уровне процессов. Цели на уровне потоков создания ценности. Другие документы организации, содержащие цели |
5 Прошли ли работники организации подготовку в области БП? |
Раздел 7 «Вспомогательные средства» |
Организация должна представить в документированном виде доказательства прохождения подготовки работников по программам в области БП |
Копии документов о прохождении подготовки. Например, свидетельства, удостоверения, протоколы и т. п. |
6 Определен(ы) ли поток(и) создания ценности для потребителя? |
Раздел 8 «Операционная деятельность» |
Организация должна представить доказательства разработки потока(ов) создания ценности для потребителя(ей) |
Карта потока создания ценности. Блок схема потока создания ценности |
7 Проводятся ли внутренние аудиты СМБП? |
Раздел 9 «Оценка качества функционирования» |
Организация должна представить документированную информацию, подтверждающую проведение внутренних аудитов в рамках области применения СМБП |
График проведения аудитов. Отчетные документы по аудиту по установленным формам организации |
8 Проведен ли анализ СМБП со стороны руководства? |
Раздел 9 «Оценка качества функционирования» |
Организация должна представить свидетельства в виде документированной информации, подтверждающие проведение анализа СМБП со стороны руководства |
Протокол проведения анализа СМБП со стороны руководства. Планы по совершенствованию СМБП |
9 Проводится ли анализ результативности предпринятых корректирующих действий? |
Раздел 10 «Улучшение» |
Организация должна представить документированную информацию как свидетельство результатов корректирующих действий |
Протокол анализа результативности предпринятых корректирующих действий, иные подтверждающие документы |
10 Для постоянных улучшений используются ли коллективные формы организации работников? |
Раздел 10 «Улучшение» |
Организация должна представить доказательства коллективных форм организации работников для вовлечения в деятельность по постоянному улучшению |
Протокол результатов работы команды по улучшениям. Пример проекта(ов) по улучшению и иные подтверждающие документы |
В основе оценки СМБП организации применена балльная система. Критериями оценки является степень выполнения требований, приведенных в ГОСТ Р 56404.
При оценке выполнения требований СМБП применена трехбалльная система: 0,1 и 2 балла. Процедура присвоения баллов следующая:
0 баллов — требование стандарта не выполняется;
1 балл — требование стандарта выполняется не в полном объеме (частично);
2 балла — требование стандарта выполняется в полном объеме.
При выставлении баллов применяются следующие правила:
- оценка может быть только целым числом баллов, оценка в полбалла запрещена;
- при проведении оценки в первую очередь оцениваются требования с формулировкой «должен»;
3
- в случае если требование с формулировкой «должен» не выполняются или выполняются не в полном объеме, т. е. присваиваются баллы «0» или «1», то требования данного подпункта стандарта с формулировкой «следует» не оцениваются.
4.4 Чек-лист оценки СМБП
Чек-лист является рабочим инструментом аудитора.
В чек-листе приводится следующая информация:
- дата проведения аудита или самооценки;
- участники оценки;
- правила присвоения баллов (см. 4.3);
- проверяемые требования, соответствующие положениям ГОСТ Р 56404;
- статус выполнения требований;
- присваиваемые баллы;
- комментарии к выставленным баллам.
В графе «Проверяемые требования» приведены требования, применимые к СМБП оцениваемой организации. Любое исключение из требований организация должна обосновать.
В графе «Статус» ставится знак «+», если требование выполнено, знак «-», если требование не выполнено, и знак «±», если требование выполнено не в полном объеме (частично).
Выполнение требований подтверждается документированной информацией, включающей в себя, например, Руководство по СМБП, карты процессов, процедуры взаимодействия, стандартные операционные процедуры, записи и иные документы, подтверждающие функционирование СМБП.
В графу «Комментарии» вносятся свидетельства, наблюдения и другая необходимая для оценки информация.
После выставления баллов подсчитывается сумма полученных баллов. Сумма баллов определяется по каждому из разделов ГОСТ Р 56404, а также общая сумма по всем разделам. Для прохождения сертификационного аудита необходимо набрать два балла по каждому применимому требованию с формулировкой «должен», т. е. выполнить в полном объеме все требования с формулировкой «должен».
Набранное общее количество баллов используется для определения уровня зрелости СМБП, а также для оценки динамики улучшения и развития СМБП в сравнении с предыдущими оценками, если оценка осуществляется периодически.
Чек-лист оценки СМБП приведен в таблицах 2—8. Требования к СМБП категории «должен» в таблицах в колонке «Номер пункта-№ п/п» отмечены знаком (*). № п/п означает порядковый номер требований в таблицах 2—8.
Таблица 2 — Критерии оценки выполнения требований раздела 4 СМБП | ||||||||||
|
Номер пункта-№ п/п |
Проверяемые требования |
Статус |
Балл |
Комментарий |
4 |
Организационная среда (контекст) | |||
4.1 |
Понимание организации и связанного с ней контекста | |||
Обязательное требование | ||||
4.1-1* |
Организация должна определить: - внешние факторы (среду), относящиеся к ее целям и влияющие на способность достигать целевого результата(ов) СМБП | |||
4.1-2* |
- внутренние факторы (среду), относящиеся к ее целям и влияющие на способность достигать целевого результата(ов) СМБП |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5 |
Таблица 3 — Критерии оценки выполнения требований раздела 5 СМБП | ||||||||||
|
Номер пункта-№ п/п |
Проверяемые требования |
Статус |
Балл |
Комментарий |
5 |
Лидерство | |||
5.1 |
Лидерство и обязательства руководства | |||
5.1.1 |
Общие положения | |||
Обязательное требование | ||||
5.1.1-1* |
Высшее руководство должно демонстрировать свое лидерство и выполнение взятых на себя обязательств в отношении СМБП посредством: а) обеспечения разработки и развертывания политики и целей СМБП как элемента стратегии развития организации | |||
5.1.1-2* |
б) обеспечения интеграции требований СМБП в процессы системы менеджмента организации | |||
5.1.1-3* |
в) обеспечения ресурсами, необходимыми для достижения целей СМБП | |||
5.1.1-4* |
г) доведения до сведения работников организации важности выполнения требований СМБП и ее результативности | |||
5.1.1-5* |
д) обеспечения достижения поставленных целей СМБП | |||
5.1.1-6* |
е) побуждения и оказания поддержки работникам принимать активное участие и вносить свой личный вклад в обеспечение результативности СМБП | |||
5.1.1-7* |
ж) поощрения и содействия постоянному улучшению деятельности СМБП | |||
5.1.1-8* |
и) поддержки других руководителей в демонстрации ими лидерства в сфере их ответственности | |||
Оценивается при выполнении обязательных требований | ||||
5.1.1-9 |
Высшему руководству следует принимать личное участие в улучшении потока создания ценности в месте возникновения проблем | |||
5.1.1-10 |
Высшему руководству следует направить свои усилия на развитие лидерских качеств работников для формирования поведения, ориентированного на заинтересованные стороны, постоянное улучшение и снижение потерь | |||
5.1.1-11 |
Высшему руководству и руководителям всех уровней организации следует развивать корпоративную культуру, основанную на: а) отказе от системы наказания за непреднамеренные ошибки и несоответствия |