Поправка для ГОСТ Р 56406-2015
Бережливое производство. Аудит. Вопросы для оценки системы менеджмента

Таблица 2 — Критерии оценки выполнения требований раздела 4 СМБП

Номер пункта — NerVn

Проверяемые требования

Статус

Балл

Комментарий

4

Организационная среда (контекст)

4.1

Понимание организации и связанного с ней контекста

Обязательное требование

4.1-Г

Организация должна определить:

- внешние факторы (среду), относящиеся к ее целям и влияющие на способность достигать целевого результата(ое) СМБП

4.1-2*

- внутренние факторы (среду), относящиеся к ее целям и влияющие на способность достигать целевого результата(ов) СМБП

Оценивается при выполнении обязательных требований

4 1-3

Высшему руководству организации следует рассмотреть а) социальные, культурные, законодательные, технологические, экономические и конкурентные факторы (среду)

4.1-4

б) действующие системы менеджмента в организации, их взаимодействие и интеграцию

4.2

Понимание потребностей и ожиданий заинтересованных сторон

Обязательное требование

4,2-1*

Организация должна определять заинтересованные стороны, имеющие отношение к СМБП, их потребности и ожидания

Оценивается при выполнении обязательных требований

4.2-2

К заинтересованным сторонам следует отнести потребителей, акционеров, работников организации, общество, государственные органы, а также поставщиков и партнеров

4.2-3

Высшему руководству следует определять сбалансированный подход к удовлетворению потребностей и ожиданий всех заинтересованных сторон

4.2-4

Удовлетворение потребностей и ожиданий заинтересованных сторон следует рассматривать через повышение эффективности потока создания ценности для потребителя(ей) (потока создания ценности)

4.2-5

Повышение эффективности потока создания ценности следует рассматривать с точки зрения безопасности, качества, сроков, стоимости, объемов, рисков, корпоративной культуры

Номер пункта — W№n

Проверяемые требования

Статус

Балл

Комментарий

4.3

Определение области применения СМБП

Обязательное требование

4.3-Г

Организация должна определить границы СМБП, чтобы установить область ее применения, рассмотрев факторы и требования, указанные в 4.1 и 4 2

4.3-2*

Область применения должна быть представлена в виде документированной информации касательно а) продукции и услуг организации, на которые распространяются требования

4.3-3*

б) процессов организации, составляющих поток создания ценности продукции и услуг

4 3-4*

в) обоснования любого случая, где какое-либо требование настоящего стандарта не может быть применимо

4.4

СМБП

Обязательное требование

4.4-Г

Организация должна разработать, применять, поддерживать в рабочем состоянии и постоянно улучшать СМБП и ее процессы на основе принципов и инструментов БП в соответствии с требованиями настоящего стандарта

Сумма баллов

Максимум баллов 16

Таблица 3 — Критерии оценки выполнения требований раздела 5 СМБП

Номер пункта —

№ П/П

Проверяемые требования

Статус

Балл

Комментарий

5

Лидерство

5.1

Лидерство и обязательства руководства

5.1.1

Общие положения

Обязательное требование

5.1.1-Г

Высшее руководство должно демонстрировать свое лидерство и выполнение взятых на себя обязательств в отношении СМБП посредством

а) обеспечения разработки и развертывания политики и целей СМБП как элемента стратегии развития организации

51.1-2*

б) обеспечения интеграции требований СМБП в процессы системы менеджмента организации

51.1-3*

в) обеспечения ресурсами, необходимыми для достижения целей СМБП

5.1.1-4*

г) доведения до сведения работников организации важности выполнения требований СМБП и ее результативности

Номер пункта — N8 П/П

Проверяемые требования

Статус

Балл

Комментарий

8.2

Определение требований потребителей к продукции и услугам

Обязательное требование

821-1*

Организация должна определять требования потребителей к продукции и услугам, в том числе требования к а)качеству

8 2.1-2*

б) стоимости

8 2.1-3*

в) объемам

8 21-4*

г) срокам выполнения заказа

Оценивается при выполнении обязательных требований

8 2.1-5

При определении требований к продукции и услугам следует определять и учитывать потребности и ожидания всех заинтересованных сторон (4 2)

82.1-6

На основе требований потребителей к продукции и услугам организации следует детализировать требования по объему производства, ритмичности производства и поставок, размеру поставляемых партий, где это применимо

8 2.1-7

Детализированные требования к продукции и услугам следует рассматривать как составную часть входных данных для проектирования

Обязательное требование

8 2.1-8*

Требования к продукции и услугам, а также последующие изменения к ним должны быть доведены до заинтересованных работников организации (7.3)

8.3

Проектирование

8.3.1

Общие положения

Обязательное требование

83.1-1*

Организация при проектировании продукции и процессов должна применять принципы, методы и инструменты БП для поиска и сокращения потерь

Оценивается при выполнении обязательных требований

8 3.1-2

В процессах проектирования для снижения рисков, сокращения времени разработки и потенциальных потерь следует применять а) полипрофессиональные и/или межфункциональные команды

831-3

б) параллельно-последовательное проектирование

8 3.1-4

в) встроенное качество, включая методы предупреждения ошибок

83.1-5

г) специализированные информационные системы

83.1-6

д) методы проектного управления

Обязательное требование

8 3.1-7*

Организация должна планировать проектирование и разработку продукции и процессов для выполнения требований к продукции и услугам с точки зрения потребителя

83.1-8*

Организация должна документировать результаты планирования проектирования и разработки в форме, принятой организацией, используя средства визуализации

Номер пункта — № rvn

Проверяемые требования

Статус

Балл

Комментарий

8.3.2

Проектирование продукции

Обязательное требование

832-Г

На этапе проектирования продукции организация должна обеспечивать заданные функциональные и стоимостные характеристики проектируемой продукции на основе прогноза рыночной цены, расчета себестоимости и требований в соответствии с 8 2

Оценивается при выполнении обязательных требований

832-2

Организации следует установить, отслеживать и постоянно улучшать следующие характеристики продолжительность, равномерность, качество, стоимость проектирования продукции

8.3.3

Проектирование процессов

Обязательное требование

8.3.3-Г

Результаты проектирования процессов должны быть представлены как поток создания ценности, характеристики которого соответствуют требованиям потребителей (8.2)

Оценивается при выполнении обязательных требований

83.3-2

К характеристикам потока создания ценности следует относить, где это применимо

а) коэффициент эффективности потока создания ценности

833-3

б) время такта

83.3-4

в) время производственного цикла

833-5

При проектировании процессов следует предусмотреть передачу части управленческих функций в поток создания ценности

8.4

Управление внешним снабжением (поставщиками)

Обязательное требование

84 1-Г

Организация должна управлять поставками для обеспечения соответствия требованиям потребителей, в интересах которых проводится закупка продукции и услуг, в отношении: а) качества и потребительских свойств закупаемой продукции и услуг

8 4 1-2*

б) сроков и объема

84 1-3*

в) управления рисками

Оценивается при выполнении обязательных требований

84 1-4

При управлении поставками следует обеспечивать синхронизацию поставок с потоком создания ценности организации

8.4.2

При управлении поставками организации следует учитывать:

8 4 2-1

а) соответствие системы менеджмента предприятия-поставщика требованиям настоящего стандарта

8 4 2-2

б) демонстрируемые поставщиком характеристики сроки (точно вовремя), объем минимальной партии, качество поставляемой продукции с учетом рисков, связанных с поставщиком

842-3

в) возможность совместной деятельности с поставщиком по развитию его СМБП

842-4

Организации следует устанавливать долговременные отношения с поставщиками как условие постоянного улучшения и сокращения потерь в цепочке поставок

Номер пункта — N8 п/п

Проверяемые требования

Статус

Балл

Комментарий

8.5

Производство продукции и оказание услуг, послепродажное обслуживание

8.5.1

Общие положения

Обязательное требование

85.1-Г

Организация должна разрабатывать, применять, поддерживать и улучшать потоки) создания ценности для лотребителя(ей) в соответствии с результатами проектирования (8 3) и требованиями

(82)

85.1-2*

Организация должна осуществлять в управляемых условиях производство продукции, оказание услуг, деятельность по поставке и, где это применимо, действия после поставки, включая послепродажное обслуживание

8 5.1-3*

Организация должна определять характеристики потока создания ценности (8 3 3) и обеспечивать их соответствие требованиям потребителей (8 2)

85.1-4*

Для этого организация должна определять и применять соответствующие методы и инструменты БП

8.6

Уровни потока создания ценности

Оценивается при выполнении обязательных требований

8.6.1

Организации следует разрабатывать, применять, поддерживать и улучшать поток(и) создания ценности для потребителя(ей) на следующих уровнях:

861-1

а) межорганизационном уровне

861-2

б) уровне организации

8 61-3

в) уровне процессов

86 1-4

г) уровне операций

Обязательное требование

8.6.2

На каждом выделенном организацией уровне потоки создания ценности должны формироваться на основе определения:

862-1*

а) ценности с точки зрения потребителя

862-2*

б) материальных и информационных потоков

862-3*

в) порядка действий по улучшению потока создания ценности

Оценивается при выполнении обязательных требований

8.6.3

Дополнительно на межорганизационном уровне потоки создания ценности следует {формировать на основе:

863-1

а) интеграции потоков создания ценности организаций, входящих в цепочку поставок, в единый поток создания ценности для конечного пользователя

863-2

б) реализации принципа вытягивания заказов конечным пользователем в цепи поставок

863-3

в) определения финансового(ых) потока(ов) по всей цепочке поставок

8.6.4

Дополнительно на уровне организации потоки создания ценности следует формировать на основе:

864-1

а) интеграции потока создания ценности организации в единую цепочку поставок по конкретному продукту

864-2

б) реализации принципа вытягивания в потоке создания ценности организации

864-3

в) определения финансового(ых) потока(ов) в организации

Номер пункта — N9 п/п

Проверяемые требования

Статус

Балл

Комментарий

8.6.5

Дополнительно на уровне процессов организации потоки создания ценности следует формировать на основе:

865-1

а) интеграции процессов в поток создания ценности организации

865-2

б) реализации принципа вытягивания в процессах

8.6.6

Дополнительно на уровне операций потоки создания ценности следует

8 6 6-1

формировать на основе интеграции операций в процессы организации, образующие поток создания ценности для внутренних потребителей

8.7

Стандартизация работы

8.7.1

Стандартизация для обеспечения воспроизводимости

Обязательное требование

8.71-1*

Организация должна обеспечить воспроизводимость операций, процессов в потоке создания ценности для обеспечения их соответствия установленным требованиям (8 2)

87.1-2*

Организация должна определить и применять критерии и методы обеспечения воспроизводимости

8.7.2

Документация

8 7 2-1*

Организация должна определить потребность в документации для обеспечения воспроизводимости операций, процессов 8 потоке создания ценности, разработать, внедрить и поддерживать в актуальном состоянии в соответствии с 7.5

872-2*

Организация должна на основе разработанной документации проводить необходимую подготовку работников для обеспечения воспроизводимости операций, процессов в потоке создания ценности

Оценивается при выполнении обязательных требований

872-3

Разработанные документы следует использовать в качестве основы для постоянного улучшения

8.8

Управление изменениями

Обязательное требование

8 8-1*

Организация должна управлять запланированными изменениями и анализировать последствия непредусмотренных изменений, предпринимая, при необходимости, действия по смягчению любых негативных воздействий

Сумма баллов

Максимум баллов: 72

Таблица 7 — Критерии оценки выполнения требований раздела 9 СМБП

Номер пункта — N8 П/П

Проверяемые требования

Статус

Балл

Комментарий

9

Оценка качества функционирования

9.1

Мониторинг, измерение, анализ и оценка

9.1.1

Общие положения

Обязательное требование

91.1-1*

Организация должна определить - что должно подлежать мониторингу и измерениям

91.1-2*

- методы мониторинга, измерения, анализа и оценки в той степени, насколько они применимы, в целях обеспечения достоверности результатов

91.1-3*

- когда должны проводиться мониторинг и измерения

9.1.1-4*

- когда результаты мониторинга и измерений должны быть проанализированы и оценены

91.1-5*

Организация должна сохранять соответствующую документированную информацию как свидетельства полученных результатов в соответствии с 7.5

91.1-6*

Организация должна оценивать результаты, связанные с деятельностью в области БП. и результативность СМБП

91.1-7*

При проведении мониторинга, измерения, анализа и оценки организация должна использовать соответствующие статистические методы

9.1.2

Мониторинг и измерения

Обязательное требование

91.2-1*

Организация должна проводить мониторинг и измерение потока(ов) создания ценности

Оценивается при выполнении обязательных требований

91.2-2

Организации следует проводить мониторинг и измерение характеристик потока создания ценности на уровнях: а) межорганизационном уровне: в цепи поставок при взаимодействии с поставщиками и потребителями

91.2-3

б) организации

91.2-4

в) процессов организации

91.2-5

г) операций

912-6

Мониторинг и измерения следует проводить в части - достижения целей

9.1.2-7

- вовлечения персонала

912-8

- постоянного улучшения

91.2-9

Организации следует осуществлять мониторинг степени реализации всех применяемых инструментов БП и результатов их применения

9.1.3

Анализ и оценка

91.3-1

Организации следует проводить анализ и оценку данных, полученных в результате мониторинга и измерений (9 12), и других источников для определения областей улучшения

Номер пункта — »п/п

Проверяемые требования

Статус

Балл

Комментарий

9.2

Внутренние аудиты

Обязательное требование

9.2-1*

Организация должна проводить внутренние аудиты через запланированные интервалы времени для получения информации о том. что СМБП: а) соответствует

- собственным требованиям организации к ее СМБП

9.2-2*

- требованиям настоящего стандарта

9.2-3*

• требованиям потребителей к СМБП организации — там. где они установлены

92-4*

б) результативно внедрена и поддерживается в рабочем состоянии

9.2-5*

Организация должна:

а) планировать, разрабатывать, внедрять и поддерживать в рабочем состоянии программу(мы) аудитов, включая периодичность и методы проведения аудитов, а также ответственность, требования, касающиеся планирования, и предоставление отчетности

92-6*

б) определять критерии аудитов и область проверки для каждого аудита

9.2-7*

в) выбирать аудиторов и проводить аудиты так. чтобы обеспечивалась объективность и беспристрастность процесса аудита

9 2-8*

г) обеспечивать передачу информации о результатах аудитов соответствующим руководителям

9.2-9*

д) сохранять документированную информацию как свидетельства, подтверждающие внедрение программы аудитов и полученные результаты аудитов

Оценивается при выполнении обязательных требований

9.2-10

В программу аудитов следует включать поток(и) создания ценности. как имеющий(ие) особую важность для СМБП

9.2-11

Программу(ы) аудита следует разрабатывать, принимая во внимание количество и значимость несоответствий в СМБП, выявленных ранее для тех или иных процессов и/или подразделений.

9.2-12

а также влияние проверяемых процессов и/или подразделений на поток создания ценности для конечного потребителя

9.3

Анализ со стороны руководства

Обязательное требование

9.3-1*

Высшее руководство должно анализировать СМБП через запланированные интервалы времени в целях обеспечения ее постоянной пригодности, достаточности и результативности

9.3-2*

Этот анализ должен включать в себя рассмотрение: а) статуса действий по результатам предыдущих анализов со стороны руководства

9.3-3*

б) изменений во внешних и внутренних факторах, имеющих важное значение для СМБП

9 3-4*

8) реализации политики и достижения целей СМБП

9.3-5*

г) информации о результатах деятельности в области БП, включая тенденции, относящиеся к:

- несоответствиям и корректирующим действиям

номер пункта — № rVn

Проверяемые требования

Статус

Балл

Комментарий

9.3-6*

• результатам мониторинга и измерений

9.3-7*

- результатам аудитов

9.3-8*

д) возможностей для постоянного улучшения

9.3-9*

Выходные данные анализа со стороны руководства должны включать в себя решения, относящиеся к возможностям для постоянного улучшения и к любым необходимым изменениям СМБП

9.3-10*

Организация должна сохранять документированную информацию как свидетельства, подтверждающие результаты анализов со стороны руководства

Оценивается при выполнении обязательных требований

9.3-11

В анализ со стороны руководства следует включать рассмотрение связи СМБП организации с ценностями и принципами БП

Сумма баллов

Максимум баллов 36

Таблица 8 — Критерии оценки выполнения требований раздела 10 СМБП

Номер пункта — »п'п

Проверяемые требования

Статус

Балл

Комментарий

10

Улучшение

10.1

Несоответствия и корректирующие действия

Обязательное требование

10.1-1*

При появлении несоответствия организация должна а) реагировать на данное несоответствие и, если это применимо - предпринимать действия по управлению и устранению выявленного несоответствия

10.1-2*

- предпринимать действия в отношении последствий данного несоответствия

10.1-3*

б) оценивать необходимость действий по устранению причин данного несоответствия, с тем чтобы избежать его повторного появления или появления в другом месте посредством - анализа несоответствия

10.1-4*

- определения причин, вызвавших появление несоответствия

10.1-5*

- определения наличия другого аналогичного несоответствия или возможности его возникновения

10.1-6*

в) выполнять любые необходимые действия

10.1-7*

г) анализировать результативность любого предпринятого корректирующего действия

10.1-8*

д) вносить при необходимости изменения в СМБП

10 1-9*

Корректирующие действия должны соответствовать последствиям выявленных несоответствий

(ИУС № 12 2018 г.)

Номер пункта —

№№П

Проверяете требования

Статус

Балл

Комментарий

5.1.1-5*

д) обеспечения достижения поставленных целей СМБП

5.1.1-6*

е) побуждения и оказания поддержки работникам принимать активное участие и вносить свой личный вклад в обеспечение результативности СМБП

5.1.1-7*

ж) поощрения и содействия постоянному улучшению деятельности СМБП

5.1.1-8*

и) поддержки других руководителей в демонстрации ими лидерства в сфере их ответственности

Оценивается при выполнении обязательных требований

5.1.1-9

Высшему руководству следует принимать личное участие в улучшении потока создания ценности в месте возникновения проблем

5.1.1-10

Высшему руководству следует направить свои усилия на развитие лидерских качеств работников для формирования поведения, ориентированного на заинтересованные стороны, постоянное улучшение и снижение потерь

5 1.1-11

Высшему руководству и руководителям всех уровней организации следует развивать корпоративную культуру, основанную на а) отказе от системы наказания за непреднамеренные ошибки и несоответствия

51.1-12

б) открытости и прозрачности СМБП организации, используя соответствующие механизмы реализации

51.1-13

в) приверженности высшего руководства ценностям и принципам БП

5.2

Политика в области бережливого производства

Обязательное требование

5.2-1*

Высшее руководство должно разработать и поддерживать политику. отражающую приверженность ценностям и принципам БП. которая

- соответствует целям организации

5.2-2*

- создает основу для установления целей СМБП

5.2-3*

- включает в себя обязательство соответствовать применимым требованиям

52-4*

- включает в себя обязательство постоянно улучшать СМБП

52-5*

Политика должна быть - доступной в документированном виде

52-6*

- доведенной до сведения работников организации (7 3)

52-7*

-доступной для заинтересованных сторон, насколько это применимо

5.3

Организационные роли, ответственность и полномочия

Обязательное требование

5.3-1*

Высшее руководство должно:

- обеспечивать определение и доведение до сведения работников организации ответственности и полномочий в соответствии с предусмотренным распределением организационных ролей

5 3-2*

- в том числе во взаимоотношениях «поставщик — потребитель»

Номер пункта — № rWl

Проверяемые требования

Статус

Балл

Комментарий

5.3-3*

Высшее руководство должно устанавливать ответственность и делегировать полномочия для:

а) обеспечения соответствия СМБП требованиям настоящего стандарта

5.3-4*

б) предоставления отчетов высшему руководству о функционировании СМБП

Оценивается при выполнении обязательных требований

5 3-5

Высшему руководству следует распределять ответственность и полномочия таким образом, чтобы совершенствовать процессы организации

53-6

Высшему руководству следует рассматривать решение проблем в месте их возникновения, используя средства визуализации

Сумма баллов

Максимум баллов 20

Таблица 4 — Критерии оценки выполнения требований раздела 6 СМБП

Номер пункта — № п/п

Проверяемые требования

Статус

Балл

Комментарий

6

Планирование

6.1

Действия в отношении рисков и возможностей

Обязательное требование

6.1-1*

При планировании в СМБП организация должна рассматривать положения, указанные в 4,1, и требования, указанные в 4 2. и определять риски и возможности, подлежащие рассмотрению для - обеспечения уверенности в том, что СМБП может достичь целей

6.1-2*

- предотвращения или уменьшения нежелательных результатов или последствий

6.1-3*

- достижения постоянного улучшения

6.1-4*

Организация должна планировать:

а) действия в отношении этих рисков и возможностей

6.1-5*

б) каким образом интегрировать и внедрить эти действия в процессы организации, входящие в область применения СМБП, оценивать результативность этих действий

Оценивается при выполнении обязательных требований

6.1-6

При планировании действий в отношении рисков следует рассмотреть риски, связанные с выполнением требований потребителей по показателям качества, сроков выполнения заказов, стоимости, объемов

6.1-7

При планировании действий в отношении рисков следует рассмотреть риски, связанные с потоком создания ценности по показателям качества, сроков выполнения заказов, стоимости, объемов

Номер пункта — N8 П/П

Проверяемые требования

Статус

Балл

Комментарий

6.2

Цели СМБП и планирование их достижения

6.2.1

Цели СМБП

Обязательное требование

621-1*

Организация должна устанавливать цели СМБП для - соответствующих функций организации

6 21-2*

- соответствующих уровней организации

Оценивается при выполнении обязательных требований

6 2.1-3

Цели СМБП следует основывать на требованиях, указанных в 4 2. с учетом баланса интересов всех заинтересованных сторон

622

Цели СМБП должны:

Обязательное требование

622-1*

а) быть согласуемыми с политикой организации

622-2*

б) быть измеримыми (если это осуществимо на практике)

62.2-3*

в) учитывать применимые требования

622-4*

г) подлежать мониторингу

6.22-5*

д) быть доведенными до работников

62.2-6*

е) актуализироваться по мере необходимости

6.2.3

При постановке целей СМБП

Оценивается при выполнении обязательных требований

62.3-1

При постановке целей СМБП организации следует определить и использовать методы развертывания целей по - соответствующим функциям организации для вовлечения и мотивации работников в их достижении

623-2

- соответствующим уровням организации для вовлечения и мотивации работников в их достижении

623-3

При постановке целей СМБП следует переносить акцент с краткосрочных целей на долгосрочные для повышения устойчивости бизнеса

62.3-4

При этом следует уделять отдельное внимание а) результатам процессов создания ценности для потребителей

62.3-5

б) улучшению характеристик процессов

62.3-6

в) увеличению ценности для потребителя

62.3-7

г) сокращению реальных и потенциальных потерь

6.2.4

Информация о целях СМБП

Обязательное требование

624-1*

Организация должна сохранять в документированном виде информацию о целях СМБП

6 2 4-2*

При планировании действий по достижению целей СМБП организация должна определить а) что должно быть сделано

624-3*

б) какие потребуются ресурсы

Номер пункта — № ал

Проверяемые требования

Статус

Балл

Комментарий

62.4-4*

в) кто будет нести ответственность

624-5*

г) когда эти действия будут завершены

624-6*

д) каким образом будут оцениваться результаты

Оценивается при выполнении обязательных требований

624-7

Для достижения целей и постоянного улучшения деятельности следует

- определить методы мотивации работников

624-8

- использовать методы мотивации работников

Сумма баллов

Максимум баллов 26

Таблица 5 — Критерии оценки выполнения требований раздела 7 СМБП

Номер пункта — № ал

Проверяемые требования

Статус

Балл

Комментарий

7

Вспомогательные средства

7.1

Ресурсы

7.1.1

Общие положения

Обязательное требование

7.1.1-1*

Организация должна определять и обеспечивать ресурсы, необходимые для

- разработки, внедрения, поддержания в рабочем состоянии

7.1.1-2*

- постоянного улучшения СМБП

7.1.2

Человеческие ресурсы

7.1 2-Г

Для обеспечения способности на постоянной основе выполнять требования потребителей, а также применяемые законодательные и другие обязательные требования, организация должна обеспечить наличие квалифицированных работников, необходимых для результативного функционирования СМБП

Оценивается при выполнении обязательных требований

7.1.2-2

Высшему руководству следует поддерживать - инициативу, предложения по улучшению

7.1.2-3

- компетентность (7.2) работников, а также развивать их творческий потенциал

7.1.3

Инфраструктура

Оценивается при выполнении обязательных требований

7.1.3*1

Организации следует определять и поддерживать инфраструктуру для обеспечения результативного функционирования СМБП

Номер пункта — Мгп/п

Проверяемые требования

Статус

Балл

Комментарий

7.1.4

Среда функционирования процессов

Обязательное требование

7.1.4-1*

Высшее руководство организации должно создавать и поддерживать мотивационную среду работников для: а) достижения целей в области БП

7.1.4-2*

б) осуществления постоянных улучшений

7.1.4-3*

в) создания условий для содействия инновациям

7.1.4-4*

Организация должна иметь процедуру измерения степени осведомленности работников об актуальности и важности их деятельности в области БП и вкладе в достижение целей

Оценивается при выполнении обязательных требований

7.1.4-5

Высшему руководству следует создавать и поддерживать социально-психологическую среду в организации, позволяющую раскрыть и использовать талант работников, их интеллектуальные и творческие способности для развития организации

7.1.4-6

Социально-психологическую среду следует рассматривать как основу для вовлечения работников организации в поиск и сокращение реальных и потенциальных потерь, процесс постоянного улучшения потоков создания ценности

7.1.4-7

Мотивационную среду следует рассматривать как основу для:

- пропагандирования БП и осведомленности во всей организации

7.1.4-8

- совместного внедрения и выполнения изменений

7.1.5

Ресурсы для мониторинга и измерения

Обязательное требование

7.1.5-1*

Организация должна определить потребность в ресурсах для мониторинга и измерений характеристик процессов (6 2 3)

7.1.5-2*

Высшее руководство должно обеспечить ресурсы для мониторинга и измерения характеристик процессов

7.1.6

Знания организации

Обязательное требование

7.1.6-1*

В организации должны:

- быть идентифицированы, документально оформлены, внедрены лучшие практики в области БП

7.1.6-2*

- регулярно обновляться лучшие практики в области БП

Оценивается при выполнении обязательных требований

7.1.6-3

В организации следует определить процесс создания, сохранения. распределения и применения знаний в области БП для достижения целей СМБП. постоянного улучшения характеристик процессов <6.2 3), ценности для потребителей и других заинтересованных сторон

7.2

Компетентность

7.2.1

Организация должна:

Обязательное требование

7.2.1-1*

- определять необходимый состав компетенций работников, выполняющих работу под ее управлением, который оказывает влияние на результаты СМБП

Номер пункта — № rvn

Проверяемые требования

Статус

Балл

Комментарий

7.21-2*

- обеспечивать компетентность работников на основе соответствующего образования, обучения и профессиональной подготовки или опыта

7.2 1-3*

- где это возможно, предпринимать действия, направленные на получение требуемой компетентности, и оценивать результативность предпринятых действий

7.2.1-4*

- сохранять соответствующую документированную информацию, подтверждающую компетентность

7.2.2

Базисные понятия БП

7.2.2-Г

Работники организации должны владеть базисными понятиями БП. такими как:

- ценность для потребителя

7.2 2-2*

- поток создания ценности

7.2 2-3*

- совершенствование потока создания ценности

7 2 2-4*

- потери в потоке создания ценности

Оценивается при выполнении обязательных требований

7.2 2-5

Высшему руководству следует организовать обучение и постоянное повышение компетентности в области БП как на рабочих местах, так и в специализированных учебных центрах (подразделениях) исходя из поставленных целей и задач

722-6

В область компетенции работников следует включать методы и инструменты БП, а также другие методы, применяемые организацией в СМБП

7.3

Осведомленность

Обязательное требование

7.3-Г

Работники организации должны быть осведомлены о: - политике и целях СМБП

7.3-2*

- своем вкладе в обеспечение безопасности работников, продукции. процессов, выполнении требований потребителей (8 2), достижение требуемой результативности СМБП, включая преимущества от улучшения результативности СМБП

7.3-3*

- последствиях несоответствия требованиям СМБП, в том числе несоблюдения положений стандартов, регламентов, инструкций и других обязательных документов СМБП

7.4

Обмен информацией

Обязательное требование

7.4.1

Потребность во внутренних и внешних каналах коммуникаций, связанных с СМБП

7.4.1-Г

Организация должна определить потребность во внутренних и внешних каналах коммуникаций, связанных с СМБП, включая а) какая информация будет передаваться

7 4 1-2*

б) когда и в каких случаях будет передаваться информация

7 4 1-3*

в) кому будет передаваться информация

7 4 1-4*

Информация, связанная с СМБП, должна включать а) требования потребителей и других заинтересованных сторон

7 4 1-5*

б) результаты функционирования процессов создания ценности для потребителя и других заинтересованных сторон

Номер пункта — N»rVn

Проверяемые требования

Статус

Балл

Комментарий

7.4.2

Информация, связанная с СМБП

Оценивается при выполнении обязательных требований

742-1

В информацию, связанную с СМБП. следует также включать - характеристики процессов создания ценности, в том числе возможности процессов

7 4 2-2

- оценку реальных и потенциальных потерь в потоках создания ценности

742-3

- перечень проблем в процессах создания ценности

7.42-4

- области улучшения СМБП

7.42-5

Организации следует использовать каналы коммуникаций для осуществления прямых и обратных связей в СМБП по горизонтали (по функциям)

7.42-6

Организации следует использовать каналы коммуникаций для осуществления прямых и обратных связей в СМБП по вертикали (по уровням управления)

7.5

Документированная информация

7.5.1

Общие положения

Обязательное требование

7.5.1-1*

СМБП организации должна включать в себя

а) документированную информацию, требуемую настоящим

стандартом

7.5.1-2*

б) документированную информацию, определенную организацией как необходимую для обеспечения результативности СМБП

7.5.2

Создание и актуализация

Обязательное требование

7.52-1*

При создании и актуализации документированной информации организация должна соответствующим образом обеспечивать а) ее идентификацию и описание (например, название, дата, автор, ссылочный номер)

7.52-2*

б) ее формат (например, язык, версия программного обеспечения. графические средства) и носитель (например, бумажный или электронный)

752-3*

в) анализ и официальное одобрение с точки зрения достаточности и пригодности

7.5.3

Управление документированной информацией

Обязательное требование

7.53-1*

Документированная информация, требуемая СМБП и настоящим стандартом, должна находиться под управлением в целях обеспечения ее

- доступностью и пригодностью, где и когда она необходима

7.5.3-2*

- достаточной защитой (например, от несоблюдения конфиденциальности, от ненадлежащего использования или потери целостности)

Номер пункта — № rVn

Проверяемые требования

Статус

Балл

Комментарий

7.53-3*

Для управления документированной информацией организация должна предусматривать следующие действия в той степени, насколько это применимо:

- ее распределение, обеспечение доступностью, восстановление и использование

7.5.3-4*

- хранение и обеспечение сохранности, включая четкость

7.53-5*

- управление изменениями (например, управление версиями)

753-6*

- сохранение документов в течение установленных сроков, а также их удаление

7.53-7*

Документированная информация внешнего происхождения, определенная организацией как необходимая для планирования и функционирования СМБП. должна быть соответствующим образом идентифицирована и находиться под управлением

Сумма баллов

Максимум баллов: 58

Таблица б — Критерии оценки выполнения требований раздела 8 СМБП

Номер пункта — Na rvn

Проверяемые требования

Статус

Балл

Комментарий

8

Операционная деятельность

8.1

Планирование и управление операционной деятельностью

Обязательное требование

8.1-1*

Организация должна осуществлять менеджмент процессов (4 4) с учетом действий, указанных в 6 1, в отношении рисков посредством:

- планирования операционной деятельности для достижения целей СМБП (6.2.1)

8.1-2*

- организации операционной деятельности как единого потока создания ценности для потребителя на всех ее этапах

8.1-3*

- установления критериев для процессов

8.1-4*

- управления процессами в соответствии с установленными критериями

8.1-5*

- сохранения документированной информации в обьеме. необходимом для подтверждения того, что данные процессы выполнялись так, как было запланировано

8.1-6*

Организация должна представить результаты планирования операционной деятельности в форме, принятой в организации

8.1-7*

Организация должна обеспечивать, чтобы процессы, переданные внешним организациям, находились под управлением