РД 39-3-158-79
Методические указания по проведению патентных исследований в нефтяной промышленности

ВСЕСОЮЗНЫЙ НАУЧНО-ИССЛЕДОВАТЕЛЬСКИЙ ИНСТИТУТ ОРГАНИЗАЦИИ, УПРАВЛЕНИЯ И ЭКОНОМИКИ НЕФТЕГАЗОВОЙ ПРОМЫШЛЕННОСТИ

МЕТОДИЧЕСКИЕ УКАЗАНИЯ ПО ПРОВЕДЕНИЮ ПАТЕНТНЫХ ИССЛЕДОВАНИЙ В НЕФТЯНОЙ ПРОМЫШЛЕННОСТИ

РД 39-3-158-79

ВСЕСОЮЗНЫЙ НАУЧЮ41ССЛЕДОВАТЕЛЬСКИЙ ИНСТИТУТ ОРГАНИЗАЦИИ, УПРАВЛШИЯ И ЭКОНОМИИ НЕФТЕГАЗОВОЙ ПРОШИЛЕННОСГГИ

МЕТОДИЧЕСКИЕ УКАЗАНИЯ ПО ПРОВЕДЕНИЮ ПАТЕНТНЫХ ИССЛЕДОВАНИЙ В НЕФТЯНОЙ ПРОМДИЛШНОСТИ

РД 39-3-158-79

Разбжвка темы (объекта) на тематические рубрики начинается при составлении задания и завершаете* подготовкой регламента поиска, при этом, степень детализации теш зависит от стадии разработки и цели патентных исследований. Например, на стадиях технического задания, технического предложения разбивка темы производится на основные принципиальные (схемные) решения, а на стадии эскизного проекта осуществляется более дробная разбивка на узлы и отдельные элементы.

Классификационные индексы определяются с помощью тематического рубрикатора, алфавитно-предметного указателя (АПУ) к МКИ и НЕЙ, Указателей классов изобретений (УКИ) к НКИ, а также таблиц соответствия.

Вели тематический рубрикатор организации недостаточно детализирован ши предмет поиска выходит за пределы рубрикатора, определение индексов целесообразно начинать с МКИ. С помощью алфавитно-предметного указателя устанавливаются индексы, соответствующие названиям узлов, элементов, режимов способа и т.д.

Затем по Указателю Международной классификации изобретений уточняется соответствие этих классификационных индексов тематике поиска. Вспомогательные рубрики определяются по отсылкам от главных рубрик. Предварительно отобранные таким образом индексы уточняются по бюллетеню "Открытия, изобретения, промышленные образцы и товарные знаки" (выпуски после 1970 г., с момента перехода на МКИ).

Область поиска в фондах США, Франции, ФРГ, Великобритании, Японии определяется с помощью индексов МКИ по бюллетеням "Изобретения за рубежом" или "Изобретения в СССР и за рубежом", а также с немощью таблиц соответствия МКИ и НКИ для стран, по которым имеются такие таблицы. Ори использовании таблиц соответствия адекватность отобранных индексов выверяется по тексту "Указатели классов* соответствуицей национальной системы классификации. При поиске по национальным патентным классификациям необходимо провести поиск главных рубрик по ключевым словам с помощью алфавитно-предметного указателя (АПУ), как и в МКИ, чтобы убедиться, не упущены ли необходимые классификационные индексы. Отсылки от главных рубрик помогают установить смежные рубрики. Содержание как главных,

так и смежных рубрик уточняется по тексту соответсгвупцего Указателя классов изобретение. Кроме того, при работе с Национальным! классификациями (особенно американской) надо помнить о возможных изменениях и дополнениях в классах и рубриках, поэтоцу отобранные рубрики необходим) проверять по реестру изменений соответствующего класса.

Отобранные по соответствующим странам классификационные индексы заносятся в регламент поиска.

3.2.2. Поиск информационных документов

Основным видом поиска патентных материалов является тематический (предметный) поиск, когда в основу отбора информации заложена техническая сущность предмета исследования.

Этот вид поиска используется почти на всех стадиях разработки НИР, ОКР, ИКР.

Технология тематического поиска сводится к следующим операциям:

поиок патентных материалов;

отбор и определение релевантности отобранных документов;

уточнение направлений поиска;

поиск по перекрестным ссылкам;

определение дополнительных индексов;

повторение операций: поиск, отбор, просмотр.

Тематический поиск наиболее целесообразно начинать по вторичным материалам, так как сведений, публикуемых в патентных бюллетенях, достаточно для проведения предварительных патентных исследований, а затем после предварительного отбора, установления релевантности отобранных документов, поступать к изучению первичных документов, т.е. описаний изобретений.

При тематическом поиске необходимо дифференцировать классификационные рубрики по мере их значимости. Поиск начинается с главных рубрик, охватывающих основные технические вопросы, а затем по мере убывания их значимости для данного направления поиска.

При поиске используются справочные указатели, издаваемые ЦНИИПИ: Указатели классов изобретений (УКИ), Алфавитно-предметные Указатели (АДУ), итоговые систематические указатели,а таяв картотеки СПА.

Ч-1Ш

В целях полноты поиска необходимо обращать Внимание на отсылочные данные, публикуемые в конце описаний изобретений,и проводить дополнительно поиск этих отсылочных документов, при этом операции по noaciqr необходимо повторять (поиск по перекрестным ссылкам) до интересупцего предела (требуемая ретроспективность).

Именной (фирменный) вид поиска представляет собой розыск и отбор патентных материалов по имени автора или названию фирмы (организации).

Именной (фирменный) поиск является основным видом поиска при определении целесообразности зарубежного патентования или патент-но-^лицензионной проработке тем.

Этот вид поиска проводится по именным указателям Годовых указателей изобретений к бюллетеню "Открытия, изобретения, промышленные образцы и товарные знаки" (СССР), а также по Именным указателям заявителей соответствующих стран.

В таких указателях под названием фирмы или фамилией заявителя следуют номера патентов (опубликованных заявок) с указанием классификационных индексов и года подачи заявки.

По описаниям изобретений, отобранным при фирменном поиске патентов,методом поиска по перекрестным ссылкам можно установить дополнительно номера патентов и соответственно дополнительные классификационные рубрики для проведения последующего тематического поиска.

Именной (фирменный) поиск может быть вспомогательным, сопутствующим тематическому поиску, так как при изучении отобранных при тематическом поиске патентных документов, выявляются ведущие в данном направлении фирмы (организации), фамилии авторов изобретений, определяются номера патентов, принадлежащие ведущим в данном направлении фирмам, которые позволяют изучить характер разработок, технические средства, приемы этих фирм, и в соответствии с этими сведениями уточнить направление дальнейшего тематического поиска.

Нумерационный поиск является дополнительным видом поиска, который, при необходимости, применяется при проведении тематического и фирменного (именного) видов поиска и дополняет их. Кроме того, он применяется для уточнения библиографических данных доку-

мента, тематической принадлежности документа и определения действия патентов на дату исследования.

Поиск патентов-аналогов заключается в выявлении всех патентов, действующих на территории разных стран и защищающих одно и то же техническое решение. Этот вид поиска устанавливает факт охраноспособности изобретений и позволяет выявить дополнительные сведения о приоритетности патента, выявляет новые страны-потребители или производители соответствующей продукции.

При проведении поиска патентов-аналогов необходимо свободно ориентироваться в библиографической части описания изобретений, т.к. в ней приводятся данные, которые в совюдгпности составляют поисковый образ изобретения.

Поиск патентов-аналогов проводится при проверке объектов техники на патентную чистоту, при анализе деятельности фирм-конкурентов, при конъюнктурных исследованиях, при патентовании изобретений за границей.

Поиск документов НТИ осуществляется как по смысловому соответствию предмету поиска, так и по фамилиям авторов или наименованиям организаций.

Поиск патентно-информационных материалов является одним из самых трудоемких видов работ, связанных с проведением патентных исследований. Результаты поиска должны быть доступны и патентоведу и разработчику и использоваться в течение длительного времени.

3.2.3. Анализ информационных документов

После предварительного отбора патентно-информационных материалов по каждой из стран поиска проводится систематизация отобранных документов для того, чтобы сгруппировать описания к патентам (авторским свидетельствам), направленные на решение одной технической задачи, одного технического направления и т.д.

Отобранные патентно-информационные документы систематизируются сначала по внешним признакам (устройство, способ и т.д.) затем по направлениям поиска, по странам. Внутри таких групп целесообразно располагать документы по фирмам (организациям) и фамилиям авторов в хронологическом порядке выдачи документов.

Такая система помогает выявить фирмы (организации) и авторов, наиболее активно работапцих в исследуемом направлении.

Статистически! анализ латентно-информационных документов предшествует качественному анализу (техническому, экономическому, юридическому), позволяет определить, на чем необходимо сосредоточить внимание разработчика, какие документы предложить для детального изучения в зависимости от цели проведения патентных исследовали!.

Особую ценность для проведения статистического анализа представляет патентная информация, так как патентны! документ, отражении! конкретные инженерные решения, обладает определенными преимуществами:

он однозначен по форме;

имеет строго установленную систему библиографических данных (номер патента, страна выдачи, дата подачи заявки, номер заявки, дата приоритетно! заявки для патентов-аналогов, дата публикации патента, страна-заявитель, фирма-заявитель, изобретатель и др.);

является юридическим документом, т.к. содержит помимо технико-экономических сведены! сведения правового порядка.

С помощью патентно! статистики устанавливаются также весьма ценные для дальнейшего анализа сведения:

количество патентов, относящихся к предмету поиока по странам ж фирмам;

количество патентов-аналогов по основным техническим направлениям, ооставдящим предмет пояска;

интенсивность патентования изобретений в то! или иной стране по исследуемому направлению (актуальность исследуемо! проблемы); ведущие    определяйте техническую политику отрасли.

Статистически! анализ, выполненный по формальным признакам, создает условия для качественного анализа результатов патентного поиока.

Качественны! (технический, экономический, юридически!) анализ вкапает в себя в зависимости от цели проведения патентных исследований различные операции.

Прш определении уровня техники на стадии планирования: сравнительны! анализ сопоставима технических характеристик отобранных технических решений с исходными техническими данными планируемо! темы;

оценку технико-економнчеслой целесообразности дальнейшей разработки планируемой темы.

При определении патентоспособности и новизны разработок отрасли:

сравнительный анализ по сопоставлению прототипа и заявляемого технического решения в качестве изобретения по их существенным признакам и создаваемому положительному эффекту;

определение совокупности существенных признаков или их части, характеризующих новизну технического решения и промышленную полезность (технический и экономический эффект), ооадаваемне этой совокупностью.

При определении патентной чистоты разрабатываемых отраслью технических решений:

выявление частей описания изобретения к патенту, имещих правовое значение для установления объема прав патентовладельца;

определение системы построения патентной формулы (именуется также: формула изобретения, предмет изобретения, пункты патентования, патентные притязания);

определение пунктов патентной формулы, анализ которых необходим для выявления максимальных границ объема прав, выявления всех признаков изобретения и их совокупности по каждому из подлежащих анализу пунктов патентной формулы;

сопоставление признаков защищенного патентом (раздельно по каждому пункту патентной формулы) изобретения с соответствующими признаками проверяемого объекта;

определение существенности каждого из использованных в проверяемом объекте признаков защищенного патентом изобретении;

изучение возможности расширенного толкования формулы на основе признания эквивалентным каждого is неиспользованных в объекте существешых признаков защищенного патентом изобретения;

вывод о распространении действия пункта патентной формулы и патента в целом на проверяемый объект, или его часть (см.п.

3.4.2 и раздел 3.4 "Инструкции по экспертизе объектов техники на патентную чистоту").

Поиск, предварительный отбор и статистический анализ информационных документов проводит патентное подразделение либо под-

разделение НТИ, а качественный (технический, экономический, юридический) осуществляет отдел-разработчик совместно с патентным подразделением.

Качественный анализ заканчивается выводами, в которых отражаются результаты сопоставительного анализа, проводимого с той или иной целью (см.Приложение 5).

3.2.4. Подготовка и оформление отчетных документов

Заключительным этапом проведения латентных исследований является оформление отчета, в котором отражаются результаты патентных исследований, проводимых на всех стадиях разработки.

Отчет о патентных исследованиях является документом, характеризующим технический уровень, патентоспособность и патентную чистоту объектов техники или технологии.

Он составляется на квждый объект техники и технологии тематического плана НИР, ОКР и ПКР и ведется на протяжении всех этапов (стадий)¹^ его разработки и освоения (форма отчета и указания по его оформлению см. Приложение 6).

Результаты патентных исследований по обоснованию новой тематики (форма отчета см. "Временные методические рекомендации по проведению предварительной патентной проработки научно-технических тем, включаемых в тематические планы научно-исследовательских и конструкторских организаций") и проект плана проведения патентных исследований (см.Приложение 2) на различных стадиях научных исследований и разработок представляются в ТУ Миннефтепрома с проектом тематического плана.

Проекты планов проведения патентных исследований разрабатываются и утверждаются одновременно с проектами планов НИР, ОгСР и ЛКР и являются их неотъемлемой честью.

Патентные исследования по определению новизны и патентоспособности отражаются в 3 разделе отчета о патентных исследованиях и, в случае выявления технических решений, выполненных на уровне

изобретений, завершаются оформлением заявочных материалов (см. "Указания по составлению заявки на изобретение" 33-1-74).

Результаты проведенных патентных исследований по проверке технических решений на патентную чистоту отражаются в 4 разделе отчета о патентных исследованиях "Патентная чистота" и составляемом на его основании патентном формуляре.

Патентный формуляр является документом, который входит в состав конструкторской документации на разрабатываемый объект, поэтому его учет, хранение, внесение в него изменений производится по правилам, установленным ГОСТ 2.501-68 "ЕСКИ. Правила учета и хранения" и ГОСТ 2.503-68 "ВЗКД. Правила внесения изменений" (см. п.1.10 ГОСТ 2.110-68).

После составления и утверждения патентного формуляра на объект, организация должна составить и направить в ЦНИИПИ 2 экз. информационной карточки на патентный формуляр.

Информационная карточка на патентный формуляр составляется работниками патентных служб.

В отчете о патентных исследованиях должны быть отражены и результаты патентных исследований, направленные на определение конкурентоспособности разработок и целесообразности зарубежного патентования. На основании отчета о патентных исследованиях составляется патентный паспорт по форме и в соответствии с "Указаниями о порядке патентования советских изобретений за границей" (ЗП-5-74).

Патентующая организация направляет заполненный патентный паспорт, описание заявки на изобретение (или описание изобретения), справку о патентном исследовании (или решение ВНИИГПЭ о выдаче авторского свидетельства) в Миннефтепром для рассмотрения и вынесения решения о возюжности патентования предлагаемого объекта за рубежом.

Порядок подготовки материалов для продажи лицензий регламентируется "Инструкцией о порядке работы по продаже лицензий и оказанию услуг типа инжиниринг" (введена в действие с I мая 1979 г.).

В соответствии с этой инструкцией организация готовит следующие лицензионные материалы:

лицензионный паспорт в 2 экз.;

Стр.18 Щ 39-3-I5&-79

выписку 19 отчета о патентных исследованиях, характеризующую технически! уровень, патентоспособность и патентную чистоту объектов в 2 экз.;

технико-экономически! расчет эффективности объекта в 2 экз.; копии решений о выдаче авторских свидетельств и описаний изобретений по воем заявкам, входящим в предмет лицензии в I экз,; рекламный проспект с иллюстрациями в 2 экз,; акт Госислитаний объекта в I экз.

Технико-экономический расчет должен отражать экономический эффект использования предмета лицензий, в нем приводится краткий сопоставительный анализ лучших аналогичных иностранных и отечественных образцов с предлагаемым, он приводится в виде сравнительных таблиц, калькуляций или последовательного анализа экономической эффективности (трудоемкости, себестоимости, кап.вложений, используемых производственных площадей, годовой экономии, производительности труда и т.д.).

Лицензионный паспорт заполняется с оообой тщательностью, так как он является основным до^гментсм для внешнеторговых организаций, представляющих сведения о предмете лицензии, для ведения переговоров с иностранными фирмами.

Успешная реализация предмета лицензии во многом зависит от качества и своевременности составления рекламно-технического описания. При его подготовке должна соблюдаться лаконичность, последовательность в изложении материала. Технико-экономические преимущества, конструктивные и технологические особенности изобретения излагаются таким образом, чтобы не раскрывать секрета производства ж в то же время информировать о них достоверно.

После получения разрешения на продажу лицензии организация в трех месячный срок представляет техническое предложение по объекту лицензии.

Техническое предложение является рекламным материалом, используется для подробного ознакомления иностранных фирм с предлагаемым предметом лицензии и рассчитывается на иностранных экспертов, являющихся специалистами в данной области техники.

Техническое предложение подготавливается в соответствии с требованиями "Инструкции о порядке работы по продаже лицензий и оказании услуг типа ннжнииринг" (введена в действие с I мая 1979г.).

Необходимым условием лицензионной продажи является обеспечение патентной чистоты тех технических решений, которые в совокупности с изобретением составляют предмет лицензионного соглашения, а для беспатентной лицензии - всех технических решений.

Результаты проверки патентной чистоты предмета и объекта лицензии определяют возможность и условия заключения лицензионного соглашения.

Отчет о патентных исследованиях составляется лицами, непосредственно проводящими патентные исследования, подписывается ими и руководителями соответствующих исследовательских (конструкторских) подразделений и патентной службы и обсуждается на заседании ученого (научно-технического) совета организации при рассмотрении результатов работ на стадиях НИР, ОКР и ПКР и отчета по теме в целом (см.раздел 5 "ЗП-1-77" пл. 5.1-5.2,I).

На основании отчета о патентных исследованиях составляются "Карта технического уровня и качества продукции" (ГОСТ 2.II6-7I) и "Патентный формуляр" (ГОСТ 2.110-68), которые являются официальными документами, хаоактеризутщими технический уровень,патентоспособность и патентную частоту объекта техники или технологии.

В документах, составляемых на основании отчета о патентных исследованиях, обязательна на него ссылка.

Подлинник отчета хранится в организации, ответственной за технический уровень, патентоспособность и патентную чистоту.

В случае передачи техдокументации на объект техники или технологии другой организации для дальнейшей разработки в составе техдокументации передается дубликат отчета о патентных исследованиях, годный для четкого воспроизведения.

Отчет о патентных исследованиях передаче за границу в составе технической документации не подлежит, за исключением случаев, специально оговоренных соглапенияш о научно-техническом сотрудничестве (см. пп. I.I5-I.I6 "ЗП-2-78").

6 1Ш

Ей 39-3-158-79 "Методические указания по проведению патентных исследования в нефтяной промышленности" разработан лабораторией организации патентно-^шцензионных работ. Ей устанавливает единый порядок организации и проведения патентных исследований на всех стациях разработки и освоения в производстве объектов техники и предназначен для патентных, научных и проектно-конструкторских подразделений организаций и предприятий нефтяной промышленности.

Методические указания подготовлены Тимановской Э.Г., Щитовой Л.А., Звягинцевой Т.И.

Научный руководитель: к.т.н. А.П.Смирнов

ф Всесоюзный научно-исследовательский институт организации, управлении и экономики нефтегазовой промышленности (ВНИИОЭНГ), 197Я

4. ПРО ВЕДШИЕ ПАТЕНТНЫХ ИССЛЕДОВАНИЙ НА РАЗЛИЧНЫХ СТАДИЯХ РАЗРАБОТКИ

4.1, Определение уровня техники

Цель патентных исследований заключается в определении уровня техники и изучении его динамики на протяжении всего жизненного цикла разработки до снятия ее с производства или прекращения дальнейшего совершенствования путем проведения систематических патентно-информационных исследований на различных стадиях разработки.

Для проведения патентных исследований используются все доступные источники информации, в том числе, патентная и другая научно-техническая литература, включая фирменные проспекты, каталоги и др. материалы, относящиеся к аналогичным объектам техники.

В частности, определение уровня техники на стадии планирования производится для обоснования тематических планов работ организаций.

Патентные исследования на стадии планирования проводятся в соответствии с разделом 3 "Методических указаний о проведении патентных исследований при создании и освоении в производстве машин, приборов, оборудования, материалов и технологических процессов" (ЗП-2-78).

При составлении задания на исследования на данной стадии необходимо определить основные конструктивные и схемные решения, определить последовательность операций и основных параметров технологии, которые, по возможности, разделить на элементы (узлы, детали, операции) для четкого определения тематических рубрик и классификационных индексов к ним.

При разбивке предмета поиска на составные решения (элементы) необходимо руководствоваться п.3.2.1 настоящих методических указаний.

Патентный поиск необходимо проводить по фондам СССР и ведущих капиталистических стран (США, Великобритании, ФРГ, Франции, Японии), а также по фондам тех стран, уровень развития которых по интере сущ ей тематике наиболее высок.

Наибольший интерес для нефтяной промышленности представляет патентный фонд США, удельный вес описаний изобретений которого в

РУКОВОДЯЦИЙ ДОКУМЕНТ

Методические указания по проведении патентных исследований в нефтяной промышленности

ЕД 39-3-158-79    Вводится    впервые

Приказом №нистерства нефтяной промышленности Л 199 от 06.04.1979 г. Срок введения установлен с 1.06.1979 г.

Срок действия до 1.06.1984 г.

I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1*1. Методические указания разработаны на основании Приказов Министерства нефтяной промышленности Л 374 от 17 ишя 1974 г. "О мерах по улучшению изобретательской, рационализаторской и патентно-лицензионной работы в нефтяной промышленности", Л 472 от 23 сентября 1975 г. "О дальнейшем развитии изобретательской и рационализаторской работы в нефтяной промышленности", # 186 от I апреля 1977 г. "О порядке разработки технико-экономических обоснований строительства (реконструкции) объектов обустройства нефтяных и газовых месторождений" и в соответствии с нормативными документами Государственного Комитета СССР по делам изобретений и открытий, а также методическими материалами ЦНИИПИ.

Настоящие указания разработаны с учетом действующих нормативных документов: "Единая система конструкторской документации. ГОСТ 2.102-68 "Виды и комплектность конструкторских документов", ГОСТ 2.103-68 "Стадии разработки", ГОСТ 2.110-68 "Патентный формуляр", ГОСТ 2.116-71 "Карта технического уровня и качества продукции",- "Инструкция по разработке проектов и смет для промышленного строительства" СН 202-76; ГОСТ 19600-74 "Отчет о научно-исследовательской работе"; "Порядок оценки научно-технической деятельности научно-исследовательских, проектно-конструкторских и проектно-технологических организаций"; "Указания о мерах по обеспечению технического уровня, патентоспособности и патентной чистоты машин, приборов, оборудования, материалов и технологических

процессов¹¹ (ЗП-1-77); "Методические указания о проведении патентных исследований при создании и освоении в производстве машин, приборов, оборудования, материалов и технологических процессов" (ЗП-2-78); "Указания о порядке патентования советских изобретений за границей" (ЗП-5-74); "Указания по составлению заявки на изобретение" (ЭЗ-1-74); и т.д.

1.2. Патентные исследования - это комплекс работ, заключающихся в поиске, отборе и анализе патентной и научно-технической информации, относящейся к научным открытиям и техническим решениям.

Патентные исследования проводятся по темам научных исследований и разработок, целью которых является создание и освоение в производстве объектов техники, включаемых в проекты государственных планов развития науки и техники, в программы работ по решению важнейших научно-технических проблем, а также по устанавливаемой Министерством нефтяной промышленности номенклатуре объектов, на которые составляется карта технического уровня и качества продукции, патентный формуляр,патентный и лицензионный паспорта, проект ГОСТа на продукцию (см.п.1.3 "ЗП-2-78").

Патентные исследования проводятся на всех стадиях НИР, ОКР и ПКР при:

разработке научно-технических прогнозов для перспективного планирования;

разработке планов развития науки и техники; планировании научно-технических исследований и разработок; выполнении научно-технических исследований и разработок, в том числе в рамках международного научно-технического сотрудничества, а также освоении и выпуске промышленной продукции;

совершенствовании выпускаемой продукции или определении целесообразности снятия ее с производства;

государственной стандартизации и аттестации качества промышленной продукции;

определении целесообразности экспорта промышленной продукции, а также экспонировании образцов продукции на международных выставках и ярмарках;

продаже и приобретении лицензий;

урегулировании нарушений прав патентовладельцев.

Задачи и цели проводимых патентных исследований определяются стадией разработки.

2. СТАДИИ РАЗРАБОТКИ НАУЧНО-ИССЛЖОВАТЕЛЬСКИХ, КОНСТРУКТОРСКИХ И ПРОЕКТНЫХ РАБОТ

Выполнение научно-исследовательских работ происходит в следующей последовательности:

составление задания на НИР (методики или программы НИР); выполнение НИР; отчет по НИР.

Составление отчета по НИР регламентируется Государственным стандартом ГОСТ I9600-74, который устанавливает общие требования, структуру и правила оформления отчетов о научно-исследовательских работах (НИР).

Стадии разработки конструкторской документации устанавливает ГОСТ 2.103-68, который предусматривает: техническое задание; техническое предложение; эскизный проект; технический проект; раз работу рабочей документации.

Количество стадий выполнения конструкторской документации на каждую конкретную разработку предусматривается техническим заданием согласно ГОСТ 2.103-68. Выполнение эскизного и технического проектов производится соответственно ГОСТ 2.119-73 и ГОСТ 2.120-73, если это было предусмотрено техническим заданием (п.З ГОСТ 2.103-68). Согласно "Инструкции по разработке проектов и смет для промышленного строительства" СИ 202-76 выполнение проектной документации может осуществляться в одну или две стадии.

При одностадийном проектировании делается техно-рабочий проект, при двустадийном-технический проект и рабочие чертежи.

Проектирование в две стадии (п.1.3 Инструкция СН 202-76) допускается для сложных промышленных комплексов, а также в случаях применения новой неосвоенной технологии производства, сложного

Стр.6 PH-39-3-I58-79

технологического оборудования, в остальных случаях проектирование ведется в одну стадию.

До начала проектирования заказчик совместно с проектирующей организацией составляют задание на проектирование, в котором указывается стадийность проектирования.

Проектирование и строительство объектов обустройства нефтяных и газовых месторождений согласно приказу Первого заместителя Министра нефтяной промышленности * 186 от I апреля 1977 г. осуществляется в следующем порядке:

выдача заданий на разработку ТЭО; составление ТЭО; разработка рабочих чертежей.

Соответствие стадий разработки научно-исследовательских, конструкторских и проектных работ представлено в приложении I.

Началу разработки всех видов работ предшествует стадия планирования, на которой определяется современный уровень техники в исследуемой области (инициативные, хоздоговорные темы и темы Государственного плана развития народного хозяйства), а также обосновывается целесообразность включения темы в план работ организации (инициативные и хоздоговорные темы).

Патентные исследования проводятся на всех стадиях разработки, освоения и серийного производства объектов техники, при этом стадии разработки определяются техническим заданием.

3. ОРГАНИЗАЦИЯ ПРОВЕДЕНИЯ ПАТЕНТНЫХ ИССЛЕДОВАНИЙ

3.1. Планирование патентных исследований

Согласно "Положению о проведении патентных исследований на предприятиях и в организациях Министерства нефтяной промышленности" патентные исследования должны быть отражены в тематических планах работ организаций и предприятий, занимающихся разработкой объектов новой техники, отдельными этапами по всем патентоспособным темам (см.п.1.5 "Положения..."). Для этого в момент формирования проекта тематического плана работ организации патентная служба совместно с научными подразделениями проводит анализ проекта тематического плана с целью отбора патентоспособной тематики и в

проект тематического плана по всем патентоспособным темам добавляется этап "Патентные исследования".

Патентная проработка проекта тематического плана будущего года должна быть предусмотрена в текущих планах работ (квартальных либо годовых) патентных, научных, конструкторских, проектных подразделений.

После утверждения тематического плана патентное подразделение совместно с соответствупдими научшми, конструкторскими, проектными подразделениями (разработчиками) составляет "План проведения патентных исследований" по всем патентоспособна! темам, отобранным при составлении проекта тематического плана (сюда входят темы по Госплану развития Народного хозяйства, инициативные и хоздоговорные темы), а также патентоспособные темы, дополнительно включенные в тематический план в процессе его утверждешя.

Проекты планов проведения патентных исследований разрабатываются и утверждаются с проектами планов НИР, ОКР и ПКР одновременно и являются их неотъемлемой частью,

В плане проведения патентных исследований (см.Пржложение 2) указывается шифр темы, ее название, цель проведения патентных исследований, сроки их начала и заве рвения, вид документа, составляемого по результатам исследований, ответственные исполнители (разработчик, патентовед), источники финансирования и сметная стоимость. План проведения патентных исследований согласовывается с начальником планового отдела и утверждается руководителем организации.

3.2. Порядок проведшим патентных исследований

Порядок проведения патентных исследований идентичен для всех стадий разработки. Патентные исследования, независимо от цели их проведения, а такие стадии разработки, включают в оебя следущие этапы:

подготовительный этап; поиск информационных документов; анализ информационных документов; подготовка и оформление отчетных документов.

3.2.1. Подготовительный этап

На подготовительном этапе проводится комплекс работ и организационных мероприятий, связанных с определением предмета исследований, регламента поиска, а также с назначением ответственных исполнителей по проведению патентных исследований. Все это находит отражение в двух документах, являющихся исходными для проведения патентных исследований: "Задание на проведение патентных исследований" и "Регламент поиска" (см.Приложение 3 и 4).

В задании указываются цель и задачи предстоящих патентных исследований, конкретизируется предмет поиска, определяются сроки начала и окончания исследований, а также указываются ответственные исполнители. При определении предмета поиска должны быть детализированы технические вопросы предстоящего поиска, дана их четкая и конкретная формулировка. На стадии планирования в графе 5 "Задания" следует дополнительно указать, что известно разработчику о предмете поиска, источники этой информации (журнал, проспект, описание изобретения и т.д.).

Задание составляется руководителем темы (или по его поручению ответственным исполнителем) при участии руководителя патентной службы или патентоведа-куратора соответствующей тематики. Подписывается задание руководителем патентного подразделения и научным руководителем темы (гл.инженером проекта, гл.конструктором проекта, начальником технического отдела).

После составления задания определяется область поиска, т.е. составляется регламент поиска.

Разработка регламента состоит в следующем: уточнение предмета поиска (тематических рубрик); определение классификационных индексов (на основании тематических рубрик) по МКИ, НКИ, УДК, МКПО; определение стран поиска; определение ретроспективности поиска; определение видов и источников информации.

Основанием для составления регламента является задание на проведение патентных исследований. В обязанности разработчика входит разбивка темы (объекта) на самостоятельные технические решения (тематические рубрики), выбор стран поиска.

Обязанности патентоведа заключаются в уточнении стран поиска, а также в определении классификационных индексов по МКИ, НКИ и МКГЮ по странам поиска и в определении видов и источников инфор

мации.

Индексы универсальной десятичной системы классификации для информационных материалов определяет служба НТИ. При этом в обязанности службы НТИ входит обеспечение разработчиков и патентоведов в соответствии с регламентом поиска научно-технической информацией, а в случаях, когда патентные фонды комплектуются службой НТИ, и патентной документацией.

Для определения предмета поиска, тема (объект) разбивается на составные решения на основе логической зависимости по принципу "от общего к частноцу" или по признакам исследуемого технического решения.

Формулирование этих составных решений должно быть кратким, четким и соответствовать терминологии, принятой в технической литературе, вошедшей в словари, справочники, классификационные системы.

Например, если тема относится к глубокому бурению, то уже сам термин "глубокое бурение" определяет область поиска как по системе УДК, так и по МКИ и НКИ.

Дальнейшая разбивка от общего к частному конкретизирует об

ласть поиска, например:

Глубокое бурение .................

Инструмент для глубокого бурения . Шарошечные долота для глубокого

бурения ..........................

Колонковые долота ................

Разбивка темы (объекта) на тематические рубрики должна выполняться высококвалифицированными специалистами, хорошо знающими тему (объект), т.к. на основе этих рубрик определяются классификационные индексы. Ошибки, допущенные при классификации, могут привести либо к неоправданному сужению объема поиска, либо к его чрезмерному расширению.

1

Стадиям научных исследований и разработки, как правило, предшествует прогнозирование и планирование НИР, ОКР или ПКР.