А РОСЭНЕРГОАТОМ

ячагт*а>4К|г*«(ки0 ^**vc*- юслтока

Акционерное общество «Российский концерн по производству электрической и тепловой энергии на атомных станциях»

(АО «Концерн Росэнергоатом»)

ПРИКАЗ

2/.П2.20/9 _

Москва

Об утверждении и введении в действие Единого отраслевого порядка по управлению несоответствиями

В целях повышения результативности деятельности по управлению несоответствиями в АО «Концерн Росэнергоатом» (далее - Концерн) и организациях, входящих в контур управления Концерна, а также во исполнение приказа Госкорпорации «Росатом» от 28.12.2018 № 1/1549-П «О внесении изменений в Единый отраслевой порядок по управлению несоответствиями»

ПРИКАЗЫВАЮ:

1.    Утвердить и ввести в действие Единый отраслевой порядок по управлению несоответствиями (далее - Порядок, приложение).

2.    Первым заместителям Генерального директора, заместителям Генерального директора по направлениям деятельности, заместителям Генерального директора - директорам филиалов Концерна — действующих атомных станций, директорам филиалов Концерна - дирекций строящихся атомных станций, директорам филиалов Концерна, директору по качеству Блинкову В.Н., руководителям структурных подразделений центрального аппарата Концерна:

2.1.    Принять Порядок к руководству и исполнению.

2.2.    Обеспечить доведение настоящего приказа до сведения заинтересованных работников, находящихся в непосредственном подчинении, в порядке и сроки, установленные Инструкцией по делопроизводству центрального аппарата АО «Концерн Росэнергоатом» (приказ Концерна от 08.08.2018 № 9/1018-П).

2.3.    Обеспечить приведение документированных процедур по управлению несоответствиями по курируемым направлениям деятельности в соответствие с требованиями Порядка.

Срок - до 28.06.2019.

3.    Рекомендовать руководителям организаций, входящих в контур управления Концерна (далее - Организации):

3.1.    Принять в возглавляемых Организациях локальные нормативные акты, предусматривающие обязательность применения Порядка.

Срок - до 20.05.2019.

3.2.    Представить в адрес первого заместителя Генерального директора по эксплуатации АЭС Концерна Шутикова А.В. копии локальных нормативных актов Организаций (п. 3.1 настоящего приказа).

Срок-до 24.05.2019.

4.    Департаменту качества (Мамолин О.А.) внести в установленном порядке Порядок в каталог РМД в АСУТД.

Срок - в течение недели с даты издания настоящего приказа.

5. Признать утратившими силу приказ Концерна от 31.07.2017 № 9/1039-П «Об утверждении и введении в действие Порядка» и п. 1.2 приказа Концерна от 06.11.2018 № 9/1510-П «Об утверждении и введении в действие Единого отраслевого порядка проведения оценки систем менеджмента и изменения № 1 к ПОР-УПК 95.02.00 «Единый отраслевой порядок по управлению

несоответствиями».

И. о. Генерального директора

Заика Роман Петрович 8 (495) 783-01-43, доб. 10-57

3. Порядок работы по управлению несоответствиями

3.1. Общие положения

3.1.1.    Управление несоответствиями осуществляется с учетом методологии 8D путем выполнения следующих задач:

оповещение о несоответствии; формирование Команды;

уточнение и/или дополнение описания несоответствия (при необходимости);

планирование и реализация коррекции и ВСД; определение коренных причин несоответствия; разработка и реализация корректирующих действий; разработка и реализация предупреждающих действий; формализация выводов.

3.1.2.    В организациях Корпорации должны быть:

разработаны и внедрены документы, устанавливающие требования по управлению несоответствиями, не противоречащие Порядку;

установлены процедуры (требования) распространения на своих поставщиков и подрядчиков требований Порядка или ЛНА организаций Корпорации, разработанных на его основе.

3.1.3.    Организация Корпорации, поставляющая продукцию заказчику, не являющемуся организацией Корпорации, обеспечивает, чтобы еб поставщики и подрядчики осуществляли управление несоответствиями своей продукции в соответствии с требованиями Порядка в части, не противоречащей требованиям договора / контракта организации Корпорации с заказчиком ее продукции.

Организация Корпорации, заключающая договоры / контракты с поставщиками и подрядчиками о поставке продукции, используемой в процессах производства продукции организации Корпорации, должен обеспечить включение в указанные договоры / контракты:

условий, касающихся обязательности соблюдения исполнителем (поставщиком / подрядчиком) требований Порядка, или ЛНА организации Корпорации, разработанных на его основе, в процессе управления несоответствиями;

условий о необходимости согласования исполнителем (поставщиком / подрядчиком) с организацией Корпорации коренных причин несоответствий продукции исполнителя, планов КД и ПД, а также предоставления информации о выполнении указанных планов¹.

3.1.4.    Работники организаций Корпорации, участвующие в осуществлении процесса «Управление несоответствиями»², должны:

обладать знаниями и навыками применения методологии 8D при обнаружении несоответствий продукции и процессов;

подтвердить знания и навыки документом, свидетельствующим о

прохождении ими обучения и наличии положительного результата тестирования по обучающему курсу, касающемуся применения методологии 8D при обнаружении несоответствий продукции и процессов в атомной отрасли.

Работники, назначаемые на выполнение ролей, указанных в п. 3.2 Порядка*, должны подтвердить свои знания и навыки документами, свидетельствующими о прохождении ими вышеуказанного обучения (очного или заочного) и тестирования с положительным результатом.

Документированная информация, свидетельствующая о полученных работниками знаниях и навыках в области применения методологии 8D при обнаружении несоответствий продукции и процессов в атомной отрасли, должна сохраняться в установленном в организациях Корпорации порядке.

При использовании организацией Корпорации ЕОС-Качество, работники, уполномоченные в установленном в организации порядке на выполнение действий в указанной информационной системе, должны пройти очное или заочное (дистанционное) обучение по работе в ЕОС-Качество. Знания и навыки, полученные в результате обучения по работе к ЕОС-Качество, тестируются указанной системой при осуществлении первичного входа в неё.

3.1.5. В ЛНА организации Корпорации, устанавливающих требования по управлению несоответствиями, должны быть определены:

порядок взаимодействия сторон (должностных лиц, подразделений, организаций), вовлеченных в управление несоответствиями, с распределением обязанностей и ответственности, включая ответственность за согласование мероприятий по ВСД и коррекции, корректирующим и предупреждающим действиям, организацию и контроль их выполнения, с указанием целевых сроков выполнения работ, а также порядок согласования документов о несоответствиях с надзорными органами и/или заказчиком;

порядок идентификации продукции, несоответствующей установленным требованиям, посредством её маркировки, навешивания не неё ярлыка изолирования её от продукции, соответствующей установленным требованиям, или иным способом с целью предотвращения её непреднамеренного использования;

порядок получения данных о сумме затрат, понесённых организацией в результате устранения несоответствия, рассчитанных в зависимости от специфики деятельности организации в соответствии с требованиями Единых отраслевых методических указаний по расчёту затрат, обусловленных несоответствием продукции установленным требованиям [4.12], Единых отраслевых методических указаний по расчёту затрат, обусловленных несоответствием процессов производства строительно-монтажных работ и их результатов установленным требованиям [4.14], Единых отраслевых методических указаний по расчёту затрат, обусловленных несоответствием процессов проектирования и их результатов установленным требованиям [4.15] или ЛНА организации Корпорации, разработанных на основе методологии указанных документов, с учётом специфики осуществляемой деятельности;

порядок определения значимости несоответствий с учетом приложения № 2 к Порядку;

порядок определения объема выполняемых работ по управлению несоответствиями в зависимости от значимости несоответствий с учетом приложения № 1 к Порядку;

порядок разработки и выполнения действий по коррекции, ВСД, корректирующих действий и действий, направленных на предупреждение аналогичных несоответствий на других площадках/проектах при выявлении несоответствий на одной площадке / в одном проекте;

классификатор типов коренных причин возникновения несоответствий с учетом приложения № 3 к Порядку;

типы несоответствий и описание каждого типа с учетом приложения № 4 к Порядку;

требования о необходимости проведения периодического системного анализа несоответствий;

унифицированные формы документов о несоответствиях с учетом приложения № 5 к Порядку, которые, в зависимости от специфики работы организации Корпорации и возможных предметов несоответствий, должны содержать подробный перечень информации, порядок их хранения и рассылки (при необходимости);

порядок учета выявленных несоответствий до начала использования ЕОС-Качество.

Описанные выше требования и классификаторы могут быть расширены с учетом требований заказчика.

3.1.6. В организациях Корпорации должен быть установлен: порядок назначения Лидера и определения его полномочий; порядок формирования Команды, определения полномочий и обязанностей её членов;

срок хранения документированной информации по несоответствиям. Команда должна обладать в совокупности навыками и компетенциями, необходимыми для разработки мероприятий по коррекции и ВСД, определения причин несоответствий, разработки корректирующих и предупреждающих действий, проведения оценки значимости несоответствий.

Состав и количество действующих Команд определяется организацией исходя из специфики её деятельности, разнообразия производимой продукции и т.п. Состав Команды определяется исходя из специфики несоответствия и может быть изменён на последующих этапах работы по несоответствию. При необходимости, к работе Команды привлекаются представители других организаций.

Срок хранения указанной документированной информации определяется в соответствии с Перечнем документов, образующихся в процессе деятельности Госкорпорации «Росатом», подведомственных предприятий, учреждений и организаций, с указанием сроков хранения [4.1].

Документированная информация по несоответствиям должна формироваться в номенклату рные дела в соответствии с Типовой инструкцией по делопроизводству атомной отрасли [4.4] или Инструкцией по делопроизводству центрального аппарата Концерна [4.5].

Допускается оформление документов о несоответствии в электронном виде с использованием электронной подписи.

3.1.7.    Несоответствия могут быть выявлены на любом этапе жизненного цикла продукции, а также на любых этапах процессов производства продукции и других, связанных с ними процессов.

Ведение претензионной и исковой работы, связанной с выявленными несоответствиями, осуществляется организациями Корпорации в соответствии с требованиями Порядка ведения претензионной, исковой работы, обеспечения исполнения судебных актов и сопровождения процедур несостоятельности (банкротства) должников в АО «Концерн Росэнергоатом» [4.9].

3.1.8.    В случае если коренной причиной несоответствия, допущенного исполнителем по договору / контракту о поставке продукции, являются недостатки информации или материальных средств, предоставленные заказчиком (являющимся организацией Корпорации), а также дополнительные, не предусмотренные договором/ контрактом, требования заказчика⁴, то заказчик несет ответственность за устранение коренной причины несоответствия.

3.1.9.    В отношении выявленных несоответствий организация должна определить риски и оценить степень их негативного воздействия на СМ, выполнение обязательств по договору / контракту. Риски и степень их негативного воздействия должны использоваться организацией как основа для планирования и осуществления в отношении них предупреждающих действий.

3.1.10.    Внесение информации в ЕОС-Качество осуществляется в соответствии с требованиями приложения №6 к Порядку (после введения ЕОС-Качество в эксплуатацию).

3.1.11.    Детализация процесса управления несоответствиями, выявленными в результате проведения оценки СМ организации Корпорации описана в приложении № 7 к Порядку. ³

3.2. Порядок действий по управлению несоответствиями'

St ">raii Результат Сроки исполнения (рабочие дни), нс более10 Участники и их роли Комментарий к этапу 1 Оповещение 0 несоответствии11 Выявившей несоответствие ортанишшей направлено уведомление о несоответствии организации1' структурному подразделению ортан1паини. допустивтиен несоответствие (если она является его поставщиком1' подрядчиком), далее с п 2 1 либо Выявившей несоответствие организацией направлено уведомление о несоответствии своему заказчику (если у выявившей несоответствие организации нет договорных отношений с допустившей несоответствие организацией) для направления уведомления о несоответствии своему поставщику/ подрядчику, допустившему несоответствие, далее - с п 2 2 1 От в: работник организации, обладающий информацией о несоответствии Участники: непосредственный руководитель. озкв Информирование непосредственного руководтпеля о выявленном несоответствии, подготовка и направление уведомления в соответствии с приложением St 5. В случае выявления несоответствий надзорными органами или контрольными организациями уведомление о несоответствии оформляется работником организации, официально получившим указанные несоответствия либо уполномоченным им лицом (в данном случае работник или уполномоченное им лицо является работником организации, обладающий информацией о несоответствии) 2 1 Рассмотрение уведомления о несоответствии Рассмотрение допустившей несоответствие организацией уведомления о несоответствии, принятие 2(после п 1) Отв ОЗКД Участники работники.

	допустившей несоответствие организацией	его в работу (далее-СП 4) либо отклонение с комментариями (запрос на уточнение информации, обоснование отсутствия факта несоответствия либо отсутствия ответственности за возникновение несоответствия» (далее с п 3)		определяемые ОЗКД
22	Рассмотрение уведомления о несоответствии заказчиком	Рассмотрение заказчиком уведомления о несоответствии, направление уведомления о несоответствии организации, допустившей несоответствие (далее с п 2 1 > либо отклонение с комментариями ( запрос на уточнение информации, обоснование отсутствия факта несоответствия) (далее -сп 3)	2 (после п.1)	От в ОЗКВ (заказчика) Участники работники, определяемые ОЗКВ
3	Рассмотрение комментариев по отклонению уведомления о несоответствии	По результатам рассмотрения комментариев по отклонению уведомления о несоответствии направлена дополнительная информация (далее - с п 2 1 или 2 2) либо уведомление о несоответствии аннулировано либо уведомление о несоответствии направлено другой организации (далее -с п. 2 .1)	1 (после п 2 1 илип. 2 2)	Отв ОЗКВ Участники работники. определяемые ОЗКВ	ОЗКВ рассматривает комментарии и принимает решение о предоставлении дополнительной информации о несоответствии, направлении уведомления другой органнтацни либо об аннулировании уведомления (если факт несоответствия не подтверждается)
4	Формирование	ОЗКД назначен Лидер Команды в	1 (посте	Отв ОЗКД	Состав Команды формируется с

	Команды	установленном в организации порядке. Лидером Команды сформирован состав Команды в установленном в организации порядке	п 2.1)	Участники Лидер и члены Команды	учетом специфики несоответствия К работе в составе Команды могут привлекаться представители других организаций в соответствии с договорными отношениями, совместными ЛИЛ и иными соглашениями Состав Команды может быть скорректирован на последующих этапах работы по несоответствию
5	Уточнение н/нли дополнение описания несоответствия	Определена вся необходимая информация для дальнейшей работы с несоотвс1С1висм	2(после и 4)	Отв Лидер Участники члены Команды	Уточнение и. при необходимости, дополнение описания несоответствия, привлечение к работе по несоответствию поставщиков/ подрядчиков, допустивших несоответствие и состоящих в договорных отношениях с организацией, принявшей в работу уведомление о несоответствии от таказчика. при необходимости
6	Планирование коррекции и вед	Определены необходимые мероприятия по коррекции н ВСД. работники, ответственные за их выполнение и сроки выполнения	2 (после п.5)	Отв Лидер Участники члены Команды	Определение перечня действий по коррекции и ВСД. определение уточнение типа несоответствия с учетом приложения St 4 к Порядку К ВСД могут относиться введение дополнительного контроля; проверка остатков, сортировка, проверка продукции в пути, информирование смежных подразделений, заказчика и т д.
7	Определение	Определена значимость несоответствия	2 (после п.6)	Отв ОЗКД	Значимость несоответствия

	значимости несоответствия и объема работ по управлению несоответствием	и объем работ по управлению несоответствием, сог ласован Отчет о несоответствии в части, касаюшсйся описания несоответствия, плана мероприятий по коррекции и ВСД (в ЕОС-Качество - Отчет о несоответствии часть 1).		Участники Лидер, члены Команды	определяется Лидером с учетом требовании приложения Nt 2 к Порядку (влияние на график, работоспособное! ^эксплуатацию, наличие повторяемости), объем работ по управлению несоответствием определяется с у четом требования приложения М> 1 к Порядку Отчет о несоответствии в части, касающейся описания несоответствия, плана мероприятий по коррекции и ВСД (в F.OC-Качество - Отчет о несоответствии часть 1) оформляется Лидером в соответствии с требованиями приложения № 5 к Порядку, согласовывается с Командой и подписывается ОЗКД
8	Реализация коррекции и вед	Документы, подтверждающие выполнение мероприятий но коррекции и ВСД. оформленные в установленном в организации порядке по мере выполнения мероприятий	В соответствии со сроками, установленными в Отчете о несоответствии	Отв работники, ответственные за выполнение мероприятий по коррекции и ВСД Участники Лидер	Выполнение мероприятий по коррекции и ВСД Осуществление Лидером мониторинга выполнения мероприятий в установленные сроки
9	Определение суммы затрат, понесенных организаций в результате устранения несоответствия.	Документ. содержащий информацию о понесенных финансовых затратах на устранение несоответствия, информация об уточнении значимости несоответствия	2 (после п.8)	Отв Лидер Участники лица, назначенные в установленном в организации порядке ответственными	Уточнение значимости (с учетом критерия «Влияние на сумму работ по договору/ контракту исполнителя») и объема работ по у правлению несоответствием в соответствии с требованиями приложения № 2 к Порядку.

	уточнение значимости несоответствия			за определение суммы затрат. понесенных организаций в результате устранения несоответствия	При увеличении объема работ по управлению несоответствием выполняются соответствующие дополнительные этапы в соответствии с приложением № 1 к Порядку Сумма затрат определяется в соответствии с порядком, установленным в организации с учетом требований абзаца 3 п. 3.1.4 Порядка
10 КП	Контроль выполнения мероприятий по коррекции	11олтвсржлено выполнение всех мероприятий по коррекции, в Отчете о несоответствии согласовано выполнение плана мероприятий по коррекции, согласован Акт об устранении несоответствия	1 (после п.9)	Отв ОЗКД Участники Лидер, члены Команды	Акт об устранении несоответствия оформляется Лидером в соответствии с требованиями приложения Jfr 5 к Порядку, согласовывается Командой и подписывается ОЗКД Объем контроля - сплошной метод Свидетельство контроля -согласованно выполнение мероприятий по коррекции, согласован Акт об устранении несоответствия
11	Определение коренных причин несоответствия	Опрелелсим коренные причины несоответствия	2(после и 7)	Отв Лидер Участники члены Команды	Определение и анализ коренных причин выявленных несоответствий с учетом влияния несоответствия на безопасность ОИАЭ. Определение причин не выявления несоответствия на предыдущих этапах Определение причин не выявления несоответствия на предыдущих этапах, классификация коренных причин с учетом приложения Лг 3 к Порядку Для определения коренных причин должны быть использованы

					инструменты качества, такие как. например, диаграмма Ишикавм, метод «5 Почему» и др
12	Разработка КД анализ причин не результативност н ранее реализованных КД (если иссоот везение является покторным и КД по ранее выявленному несоответствию были рсалитованы)	Определен перечень КД от но стенные за выполнение и сроки выполнения, сог.засонан Ото о несоответствии в части, касающейся разработки КД (в ЕОС-Качество - Отчет о несоответствии часть 2)	4(послеп 11)	От ОЗКД Участники Лидер, члены Команды	Разработка действий, направленных на устранение коренных причин возникновения месоотвс1С!вия При выявлении повторного несоответствия, по ранее выявленному нссоотвоствню (по которому была определена повторяемость) делается вывод о недостаточной результативности коррелирующих действий Корректирующие действия по повторному несоответствию разрабатываются с учетом того, что предпринятые корректирующие действия по ранее выявленному несоответствию оказались не результативны Отчет о несоответствии в части, касающейся разработки КД (в ЕОС-Качество - Отчет о иесоотве1Ствии часть 2), оформляется Лидером в соответствии с требованиями приложения № 5 к Порядку, согласовывается Командой и подписывается ОЗКД
13	Реализация КД	Документы, полтверждающис выполнение мероприятий по КД оформленные в установленном в организации порядке по мерс	В соот воет вин со сроками, определенны	Отв работники, ответственные за выполнение мероприятий по	Выполнение мероприятий по КД Осуществление Лидером контроля выполнения мероприятий в установленные сроки

УТВЕРЖДЕН

приказом АО «Концерн Росэнергоатом» от 21.02.2019 № 9/254-П

ЕДИНЫЙ ОТРАСЛЕВОЙ ПОРЯДОК по управлению несоответствиями

ПОР-УПК.00.00.01

2019 г.

		выполнения мероприятий	ми в Отчете о нссоответств ИИ	кд Участники Лидер
1-1	Разработка пд	Определен перечень ПД ответственные за выполнение и сроки выполнения, согласован Отчет о несоответствии в части, касающейся разработки ПД (в КОС-Качество Отчет о несоответствии часть 3).	6(после п 7)	От в ОЗКД Участники Лидер, члены Команды	Разработка действий, направленных на недопущение возникновения несоответствий на другой продукции, участках, площадках, процессах, организациях и т л Определение ответственных и сроков действий Отчет о несоответствии в части, касающейся разработки ПД (в ЕОС-Качество - Отчет о несоответствии часть), оформляется Лидером в соответствии с требованиями приложения S-! 5 к 11орялку, согласовывается Командой и подписывается ОЗКД
15	Реализация пд	Документы, подтверждающие выполнение мероприятий по ПД оформленные в установленном в ортани икни порядке по мере выполнения мероприятий	В соответствии со сроками, определенны ми в Отчете о несоответств ни	Отв работники, ответственные за выполнение мероприятий по кд Участники Лидер	Выполнение мероприятий по ПД Осуществление лидером контроля выполнения мероприятий в у становленные сроки
16 КП	Контроль выполнения мероприятий по вед кд пд Формализация выводов	Подтверждено выполнение всех мероприятий по ВОД КД и 11Д согласовано закрытие Отчета о несоответствии в части, касающейся выполнения КД и ПД (в EOT-Качество -согласован и утвержден Итоговый отчет о несоответствии)	2 (после п 10. 13 или 15 в зависимости от объема работ по несоответствию)	Отв ОЗКД Участники Лидер, члены Команды	Отчет о несоответствии (в ЕОС-Качестно Итоговый отчет о несоответствии оформляется Лидером в соответствии с требованиями приложения .№• 5 к Порядку), согласовывается с Командой и подписывается ОЗКД

Содержание

1.    Назначение и область применения............................................................................3

2.    Сокращения и аббревиатуры.....................................................................................3

3.    Порядок работы по управлению несоответствиями................................................9

3.1.    Общие положения....................................................................................................9

3.2.    Порядок действий по управлению несоответствиями.......................................13

3.3.    Требования к организации системного анализа выявленных несоответствий 21

4. Нормативные ссылки................................................................................................21

5. Порядок внесения изменений..............................................................22

6.    Контроль и ответственность за исполнение документа..............................23

Приложение № 1 к Порядку. Определение объема работ по управлению несоответствиями в зависимости от значимости.......................................................24

Приложение № 2 к Порядку. Определение значимости несоответствия................25

Приложение № 3 к Порядку. Классификация типов коренных причин.................27

возникновения несоответствий....................................................................................27

Приложение № 4 к Порядку. Типы несоответствий..................................................28

Приложение № 5 к Порядку. Требования к составу форм документов о несоответствии и минимальному составу информации указываемой в них..........29

Приложение № 6 к Порядку. Правила взаимодействия участников процесса управления несоответствиями с использованием единой отраслевой информационной системы управления качеством....................................................52

Приложение № 7 к Порядку. Управление несоответствиями, выявленными в результате проведения аудитов I, II, III стороны......................................................59

1. Назначение и область применения

1.1.    Настоящий Единый отраслевой порядок по управлению несоответствиями (далее - Порядок) определяет последовательность действий по процессу «Управление несоответствиями» с целью обеспечения соответствия установленным требованиям и повышения качества продукции, предназначенной для гражданской части атомной отрасли.

1.2.    Порядок разработан в рамках группы процессов «Управление качеством» (в АО «Концерн «Росэнергоатом» - в рамках процесса «Управление качеством») в развитие Положения о системе управления качеством Госкорпорации «Росатом» [4.7] с учетом требований к управлению несоответствиями, установленных в НП-090-11 [4.3].

1.3.    Соблюдение Порядка является обязательным для руководителей структурных подразделений Корпорации, а также для руководителей организаций Корпорации, руководителей структурных подразделений организаций Корпорации, участвующих в осуществлении процессов производства продукции и других, связанных с ними процессов.

1.4.    При проведении работ по управлению несоответствиями должно быть обеспечено выполнение требований нормативных правовых актов Российской Федерации и локальных нормативных актов Госкорпорации «Росатом» по защите сведений, составляющих государственную тайну, и иных сведений ограниченного доступа.

1.5.    Пользователями настоящего Порядка выступают структурные подразделения Концерна, являющиеся заказчиками/исполнителями продукции или участниками проверок систем менеджмента и, если применимо, результативности выполнения программ обеспечения качества.

2. Сокращении и аббревиатуры

2.1.    В Порядке используются термины, приведенные в ГОСТ Р ИСО 9000 [4.6], Едином отраслевом стандарте закупок (Положении о закупке) Г оскорпорации «Росатом» [4.2].¹

2.2.    Сокращения, используемые в целях данного документа, и расшифровки:

Сокращение Расшифровка аудит I стороны проверка системы менеджмента и, если применимо, результативности выполнения программ обеспечения качества в соответствии с установленными требованиями2, проводимая организацией в своих структурных подразделениях или филиалах или другой организацией от её имени

1 Термин прод> кцня нсполыустся в соответствии с определением, установленном в Едином отраслевом стандарте закупок. ' Требования к проверке результативности выполнения программы обеспечения качества установлены в НП4Г90-1I |4.3) н/или договоре/ контракте с заказчиком.

Сокращение	Расшифровка
аудит II стороны	проверка системы менеджмента организаций, входящих в контур управления Концерна или исполнителя, если применимо, результативности выполнения программ обеспечения качества в соответствии с установленными требованиями2, проводимая стороной, внешней по отношению к этим организациям и заинтересованной в деятельности Концерна, или другими лицами, действующими от имени внешней заинтересованной стороны
аудит III стороны	проверка системы менеджмента организации, проводимая органом по сертификации, регулятором или другой независимой организацией с целью подтверждения соответствия указанной системы установленным требованиям к ней
временные сдерживающие действия	действия, направленные на защиту внутреннего (работников, подразделений самой организации) и внешнего заказчика (заказчика по договору/ контракту ) от воздействия несоответствия до принятия корректирующих действий
группа по аудиту'	группа работников, назначенная организацией Концерна, регулятором, органом по сертификации или другой независимой организацией, осуществляющая аудит II или III стороны
документы о несоответствии	документы в бумажном или электронном виде, оформляемые/используемые в процессе управления несоответствиями в соответствии с требованиями настоящего Порядка. Состав документов и требования к ним приведены в приложении № 5 к Порядку

Сокращение	Расшифровка
ЕОС-Качество	Единая отраслевая система управления качеством Госкорпорации «Росатом»
заказчик'	организация, являющаяся собственником средств или их законным распорядителем, представителем интересов которой выступают руководители (или их доверенные лица), наделенные правом совершать сделки (заключать договоры/ контракты о производстве продукции) от имени собственника средств или их законного распорядителя
исполнитель	организация, заключившая договор/ контракт с заказчиком
комиссия по оценке	группа работников, назначенная приказом Концерна или организации, входящей в контур управления Концерна, для осуществления оценки СМ
Команда	формируемая Лидером группа работников, уполномоченная в установленном в организации порядке проводить анализ несоответствий, определять мероприятия по коррекции и временным сдерживающим действиям, причины несоответствий, корректирующие и предупреждающие действия, а также оценивать значимость несоответствий, которые могут возникать в процессах, продукции указанной организации, ее поставщиков и подрядчиков
контроль	установление (определение) степени соответствия установленным требованиям
Концерн	АО «Концерн Росэнергоатом»
коренная причина	основная причина возникновения несоответствия, при устранении которой предотвращается его повторное возникновение

' Сокращение «та катите» нспольтустся по текст. Порядка, если нс требуется уточнять принадлежность такатчика к Российской Федерации или иностранному государству.

Сокращение	Расшифровка
Лидер	работник организации, допустившей несоответствие, ответственный за координацию и организацию работы членов Команды, а также контроль выполнения коррекций, временных сдерживающих действий, корректирующих и предупреждающих действий, оформление Отчета о несоответствии и Акта об устранении несоответствия. Лидера назначает в установленном порядке Ответственный за качество в организации, допустившей несоответствие
методология 8D	пошаговый подход к планированию и осуществлению действий, направленных на устранение несоответствий, предупреждение их повторного появления, определение наличия аналогичных несоответствий или возможности их возникновения где-либо еще, а также минимизацию или исключение этих возможностей
организация4	организация Корпорации/ ее подрядчик или поставщик, не являющийся организацией Корпорации, принявший требования 11орядка
Организации Корпорации	акционерные общества Корпорации и общества с ограниченной ответственностью с участием Корпорации в их уставном капитале, их дочерние общества, учреждения Корпорации, федеральные государственные унитарные предприятия, в отношении которых Корпорация осуществляет права собственника имущества, а также хозяйственные общества, акциями (долями участия в установленном капитале) которых владеют указанные федеральные государственные унитарные предприятия (в т.ч. Концерн и организации, входящие в контур управления Концерна)

¹ Сокращенно «органа ицня» используется по тексту Порядка, если нс требуется уточнять принадлежность указанной организации к контуру управления. осуществляемого Корпорацией.

Сокращение	Расшифровка
Ответственный за качество в организации, выявившей несоответствие	работник организации, выявившей несоответствие, из числа руководителей, уполномоченный руководством организации на принятие решений по несоответствиям в рамках направления(ий) деятельности, управление которой(ми) им осуществляется, решения по несоответствиям касаются информирования о выявленных несоответствиях, уточнения и предоставления дополнительной информации о них организации, допустившей несоответствие, или заказчику продукции и организации, выявившей несоответствие
Ответственный за качество в организации, допустившей несоответствие	работник организации, допустившей несоответствие, из числа руководителей, уполномоченный руководством организации на принятие решений, касающихся устранения несоответствия, и предотвращения его повторного появления или возникновения где-либо ещё, в рамках направления (ий) деятельности, руководство которой(ми) он осуществляет
Отчет о несоответствии	документ в бумажном или электронном виде, подписанный электронной подписью, содержащий всю достоверную (подтвержденную) информацию о несоответствии, включая подробное описание несоответствия, информацию о принятых решениях и/или выполненных мероприятиях с указанием плановых и фактических сроков выполнения и ответственных исполнителей
период оценки повторяемости несоответствия	период времени, предшествующий дате выявления несоответствия, по состоянию на которую проверяется наличие ранее выявленных аналогичных несоответствий, указанный период устанавливается исходя из важности продукции для безопасности и цикличности производства/ поставки продукции
повторное несоответствие	несоответствие, допущенное той же организацией и связанное с невыполнением аналогичных требований, повторяемость несоответствия определяется относительно установленного периода времени

Сокращение	Расшифровка
поставка продукции5	в зависимости от вида объекта гражданских прав: производство и/или поставка товаров; выполнение работ; оказание услуг
предмет несоответствия	продукция или процесс, установленные требования к которой (которому) не были выполнены
проверенная организация	организация Корпорации, в которой была проведена оценка СМ / аудит II или III стороны
проверенное подразделение	обособленное подразделение/структурнос подразделение организации Корпорации, в котором была проведена оценка СМ / аудит I, II или III стороны

2.3. Аббревиатуры и расшифровки:

Аббревиатуры	Расшифровка
KKS	система классификации и кодирования принятая для АЭС (KraftwerkKennzeichenSystem)
вед	временные сдерживающие действия
КП	контрольная процедура
кд	корректирующие действия
ЛНА	локальный нормативный акт
ОЗКВ	ответственный за качество в организации, выявившей несоответствие
ОЗКД	ответственный за качество в организации, допустившей несоответствие
ОИАЭ	объект использования атомной энергии
пд	предупреждающие действия
СМ	система менеджмента
эп	электронная подпись

⁵ Сокращение «поставка продукции» не пользуется по тексту Порядка, если нс требуется уточнять вид объект:! гражданских прав.

1

В договоры / контракты о сооружении ОИАЭ в Российской Федерации по требованию заказчика включается хс.ювис о необходимости согласования исполнителем с заказчиком запланированных действий по коррекции.

2

За исключением роли «работник организации, обладающий информацией о несоответствии».

3

ОбЬСЧ ЯЫПС>.1К³СМЫ\ робо! ПО t ЛрИВТСИЮО ИСС001К1С1ЫКЧИ ОЛрСЛСЛЯСТС³ ■ IMKNIIOC1M 01 aUNHMOCIN НСС001ВС1С1ВИЙ с ТЧСТОЧ при 10ЖСНИ1 Nf I К 110{МЛ³>

ДщНЬК СрОКИ ЯВЛЯЮТСЯ IK.KIMUH И VIOTV I 6uib > ВС.11ГКИЫ ПО ООГ.иСОВЯИШО C OUflHIDU

Нспчк iwuv'hh³ hccooikivi³mi внутри ортаиипции. of работник об.талакмисм ии|)орилцм;й о иссоотвстствин. направляет > к.юилснм; о несоответствии ОЖД

своей орппшпцмн