& РОСЭНЕРГОАТОМ

Акционерное общество «Российский концерн по производству электрической и тепловой энергии на атомных станциях»

(АО «Концерн Росэнергоатом»)

Об утверждении и введении в действие Изменения № 4 кРДЭО 1.1.2.01.0930-2013

Во исполнение п. 2.3 приказа АО «Концерн Росэнергоатом» (далее -Концерн) от 21.02.2019 № 9/254-П «Об утверждении и введении в действие Единого отраслевого порядка по управлению несоответствиями»

ПРИКАЗЫВАЮ:

1.    Утвердить и ввести в действие с 30.08.2019 Изменение №4 к РД ЭО

1.1.2.01.0930- 2013    «Положение по управлению несоответствиями при изготовлении и входном контроле продукции для АЭС», введенному в действие приказом ОАО «Концерн Росэнергоатом» от 17.06.2013 № 9/557-Г1 (далее -Изменение № 4, приложение).

2.    Заместителям Генерального директора - директорам филиалов Концерна - действующих атомных станций, директорам филиалов Концерна -дирекций строящихся атомных станций, директору филиала Концерна «Опытнодемонстрационный инженерный центр по выводу из эксплуатации» Щукину А.П., руководителям структурных подразделений центрального аппарата Концерна принять Изменение № 4 к руководству и исполнению.

3.    Первому заместителю Генерального директора - директору Филиала Концерна по реализации капитальных проектов Жукову А.Г. уведомить генподрядчиков сооружения Нововоронежской АЭС-2 (энергоблок № 2), Ленинградской АЭС-2 (энергоблок № 2), Курской АЭС-2 (энергоблоки № 1 и № 2) об утверждении и введении в действие Изменения № 4 к РД ЭО

1.1.2.01.0930- 2013 путем направления в их адрес настоящего приказа.

Срок - до 25.07.2019.

4.    Департаменту планирования производства, модернизации и продления срока эксплуатации (Максимов Ю.М.) внести в установленном порядке Изменение № 4 в Указатель технических документов, регламентирующих

обеспечение безопасности на всех этапах жизненного цикла атомных станций (обязательных и рекомендуемых к использованию), разместить электронную версию Изменения № 4 в каталоге «Указатель ТД Концерна» в АСУТД.

Генеральный директор

Заика Роман Петрович 8 (495) 783-01-43, доб. 10-57

№	Этап	Результат	Сроки исполнения (рабочие дни), не более'	Участники и их роли	Комментарий к папу
1	Оповещение о несоответствии'-	Выявившей несоответствие пртанизацией направлено уведомление о несоответствии организации/'	1	Отв.: работник организации, обладающий информацией о несоответствии Участники: непосредственный руководитель, ОЗКВ	Информирование непосредственного руководителя о выявленном несоответствии, подготовка и
		организации, допустившей несоответствие (если она является его поставщиком1 подрядчиком), далее - с п. 2.1 либо Выявившей несоответствие организацией направлено уведомление о несоответствии своему заказчику (если у выявившей несоответствие организации нет договорных отношений с допустившей несоответствие организацией) для направления уведомления о несоответствии своему поставщику/ подрядчику, допустившему несоответствие, далее - с п. 2.2			направление уведомления в соответствии с приложением Г настоящего Положения. В случае выявления несоответствий надзорными органами или контрольными организациями уведомление о несоответствии оформляется работником организации, официально получившим указанные несоответствия либо уполномоченным им лицом (в данном случае работник или уполномочен нос им лицо является работником организации, обладающий информацией о несоответствии).
2.1	Рассмотрение уведомления о	Рассмотрение допустившей несоответствие организацией	2 (после п.1)	Отв.: ОЗКД Участники:

' Даммыс срони шоотся иглстычи и могут был увеличены по согласомиюо с мкпчмком

¹В случае млялскна иесоосветим внутри opiаиииции. се работник обйМВОаим информацией о несоответствии, шпраалвег увеэомленис о несоответствии ОЗКД своей оршопации.

	несоответствии допустившей несоответствие орт анизацией	уведомления о несоответствии, принятие сто в работу (далее - с п. 4) либо отклонение с комментариями (запрос на уточнение информации, обоснование отсутствия факта несоответствия либо отсутствия ответственности за возникновение несоответствия) (далее с п.З)		работники. определяемые озкд
2.2	Рассмотрение уведомления о несоответствии заказчиком	Рассмотрение заказчиком уведомления о несоответствии, направление уведомления о несоответствии организации, допустившей несоответствие (далее - с п.2.1) либо отклонение с комментариями (запрос на уточнение информации, обоснование отсутствия факта несоответствия) (далее -с п.3)	2 (после п.1)	Отв.: ОЗКВ (заказчика) Участники: работники. определяемые ОЗКВ
3	Рассмотрение комментариев по отклонению уведомления о несоответствии	По результатам рассмотрения комментариев по отклонению уведомления о несоответствии: направлена дополнительная информация (далее - с п.2.1 или 2.2) либо уведомление о несоответствии аннулировано либо уведомление о несоответствии направлено другой организации (далее -	1 (после п. 2.1 или п. 2.2)	Отв.: ОЗКВ Участники: работники, определяемые ОЗКВ	ОЗКВ рассматривает комментарии и принимает решение о предоставлении дополнительной информации о несоответствии, направлении уведомления другой организации либо об аннулировании уведомления (если факт несоответствия нс подтверждается).

		с п.2.1)
4	Формирование Команды	ОЗКД нашачеи Лидер Команды в установленном в организации порядке. Лидером Команды сформирован состав Команды в установленном в ортаин займи порядке	1 (после п.2.1)	Отв.: ОЗКД. Участники: Лидер и члены Команды	Состав Команды формируется с учетом специфики несоответствия. К работе в составе Команды могут привлекался представители других организаций в соответствии с договорными отношениями, совместными ЛНА и иными сот лишениями. Состав Команды может быть скорректирован на последующих тгапах работы по
5	Уточнение и/или дополнение несоответствия	Определена вся необходимая информация для дальнейшей работы с несоответствием	2 (после п.4)	Отв.: Лидер Участники: члены Команды	Уточнение и, при необходимости, дополнение описания несоответствия, привлечение к работе по несоответствию посгавщиков/подрядчиков. допустивших несоответствие и состоящих в договорных отношениях с организацией, принявшей в работу уведомление о несоответствии от заказчика, при необходимости.
6	Планирование коррекции и вед	Определены необходимые мероприятия по коррекции и ВСД, работники, ответственные та их выполнение и сроки выполнения.	2 (после п.5)	Отв.: Лидер Участники: члены Команды	Определение перечня действий по коррекции и ВСД, опрсдслсннс/уточненнс типа несоответствия с учетом требований раздела 7 настоящего Положения К ВСД могут относиться: введение дополнительною контроля; проверка остатков: сортировка; проверка продукции в пути;

					информирование смежных подразделений, заказчика и т.д.
7	Определение значимости несоответствия и объема работ по управлению иесоответствием	Определена значимость несоответствия и объем работ по управлению несоответствием, согласован Отчет о несоответствии в части, касающейся описания несоответствия, плана мероприятий по коррекции и ВСД (в ЕОС-Качсство - Отчет о несоответствии часть 1).	2 (после п.6)	Отв.: ОЗКД Участники: Лидер, члены Команды	Значимость несоответствия определяется Лидером с учетом требований приложения Б к настоящему Положению (влияние на график. работоспособностъЬксплултацию, наличие повторяемости), объем работ по управлению несоответствием определяется с учетом требования приложения А к настоящему Положению. Отчет о несоответствии в части, касающейся описания несоответствия, плана мероприятий по коррекции и ВСД (в ЕОС-Качсство - Отчет о несоответствии часть 1) оформляется Лидером в соответствии с требованиями приложения Г к настоящему Положению, согласовывается с Командой и подписывается ОЗКД
О			Q	Отв.: работники, ответственные за выполнение мероприятий по коррекции и ВСД Участники: Лидер	Выполнение мероприятий по коррекции и ВСД. Осуществление Лидером мониторинга выполнения мероприятий в установленные сроки.
О	Реализация коррекции и вед	Документы, подтверждающие выполнение мероприятий по коррекции и ВС'Д. оформленные в установленном в организации порядке по мере выполнения мероприятий	о соответствии со сроками, установленными в Отчете о несоответствии

9	Определение суммы затрат, понесенных организаций в результате устранения несоответствия, уточнение значимости	Документ, содержащий информацию о понесенных финансовых затратах на vr~rrmi!*»uMf* ■ irmoTfiriгтимя uii^ntiaimf
		об уточнении значимости несоответствия
10	Контроль	Подтверждаю выполнение всех
КП	выполнения мероприятий по коррекции	мероприятий по коррекции, в Отчете о несоответствии сог ласовано выполнение плана мероприятий по коррекции, согласован Акт об устранении несоответствия.
11	Определение коренных причин	Определены коренные причины несоответствия

2 (после п.8)	Огв: Лидер Участники: лица, назначенные в установленном в организации порядке ответственными та определение суммы затрат, понесенных организаций в ретультате устранения	Уточнение значимости (с учетом критерия «Влияние на сумму работ по договору/ контракту исполнителя») и объема работ по управлению несоответствием в соответствии с требованиями приложения Б к настоящему Положению. При увеличении объема работ по управлению несоответствием выполняются соответствующие дополнительные лапы в соответствии с приложением А к настоящему Положению.
		V/MM -Hipal UlipWKiUCIVI ■ соответствии с порядком, установленным в организации с учетом требований [3].
I (после п.9)	Огв.: ОЗКД Участники: Лидер, члены Команды	Акт об устранении несоответствия оформляется Лидером в соответствии с требованиями приложения Г к настоящему Положению, согласовывается Командой и подписывается ОЗКД. Объем контроля - сплошной метод. Свидетельство контроля согласованно выполнение мероприятий по коррекции, согласован Акт об устранении несоответствия.
2 (после п.7)	Огв.: Лидер Участники: члены Команды	Определение и анализ коренных причин выявленных несоответствий с учетом влияния несоответствия на безопасность

	несоответствия
12	Разработка КД, анализ причин не результата вност и ранее реализованных КД (если несоответствие является повторным и КД по ранее выявленному несоответствию были реализованы)	Определен перечень КД. ответственные за выполнение и сроки выполнения, согласован Отчет о несоответствии в части, касающейся разработки КД (в ПОС-Качесгво - Отчет о несоответствии часть 2)

ОИА'З.

Определение причин не выявления несоответствия на предыдущих этапах. Определение причин не выявления несоответствия на предыдущих этапах, классификация коренных причин с учетом приложения В к настоящему Положению.

Для определения коренных причин должны быть использованы инструменты качества, такие как. например, лижрачма Ишиканы, метол aS Почему» и др.

Разработка действий, направленных на устранение коренных причин возникновения несоответствия.

При выявлении повторного несоответствия, по ранее выявленному несоответствию (по котором) была определена повторяемость) делается вывод о недостаточной результативности корректирующих действий. Корректирующие действия по повторному несоответствию разрабатываются с учетом того, что предпринятые корректирующие действия по ранее выявленному несоответствию оказались не результативны.

Отчет о несоответствии в части, касающейся разработки КД (в ЕОС-Качество - Отчет о несоответствии часть

					2). оформляется Лидером в соответствии с требованиями приложения Г к настоящему Положению, согласовывается Командой и подписывается ОЗКД.
13	Реализация кд	Документы, подтверждающие выполнение мероприятий по КД. оформленные в установленном в организации порядке по мере выполнения мероприятий.	В соответствии со сроками, определенны ми в Отчете о иссоотвстств ии	Отв.: работники, ответственные за выполнение мероприятий по кд Участники: Лидер	Выполнение мероприятий по КД. Осуществление Лидером контроля выполнения мероприятий в установленные сроки.
и	Разработка пд	Определен перечень ПД. огвстствсннме за выполнение и сроки выполнения, согласован Отчет о несоответствии в части, касающейся разработки ПД (в КОС-Качество - Отчет о несоответствии часть 3).	6 (после п.7)	От*.: ОЗКД Участники: Лидер, члены Команды	Разработка действий, направленных на недопущение возникновения несоответствий на другой продукции, участках, площадках, процессах, организациях и т.д. Определение ответственных и сроков действий. Отчет о несоответствии в части, касающейся разработки ПД (в F.OC-Качсство - Отчет о несоответствии часть), оформляется Лидером в соответствии с требованиями приложения Г к настоящему Положению, согласовывается Командой и подписывается ОЗКД.
IS	Реализация пд	Документы, подтверждающие выполнение мероприятий по ПД. оформленные в установленном в	В соответствии со сроками.	Отв.: работники, ответственные за выполнение	Выполнение мероприятий по ПД. Осуществление лидером контроля выполнения мероприятий в

		— организации порядке по мере выполнения мероприятий.
16 КП	Контроль выполнения мероприятий по вед. кд. ид. Формализация выводов.	Подтверждено выполнение всех мероприятий по ВОД. КД и ПД. согласовано закрытие Отчета о несоответствии в части, касающейся выполнения КД и ПД (в ЕОС-Качество -согласован и >твержд*м Итоговый отчет о несоответствии).

определенны ми в Отчете о иесоотвстсгв ИИ мероприятий по кд Участники: Лидер установленные сроки. 2 (послсп. 10. 13 или 13 в зависимости от объема работ по несоответствию) Огв.: ОЗКД Участники: Лидер, члены Команды Отчет о несоответствии (в ЕОС-Качество - Итоговый отчет о несоответствии оформляется Лидером в соответствии с требованиями приложения Г к настоящему Положению), согласовывается с Командой и подписывается ОЗКД. Хранение и распространение Отчета о несоответствии (Итогового отчета о порядке, установленном организацией Корпорации с учетом Типовой инструкцией по делопроизводству атомной отрасли (6). или Инструкцией по делопроизводству центрального аппарата Концерна [7]. Объем контроля - сплошной метод. Свидетельство контроля - Отчет о несоответствии (в ЕОС-Качество -Итоговый отчет о несоответствия) содержит всю информацию о всех мероприятий по коррекции, ВСД, КД и ПД.

». t

6.    В разделе 7:

6.1.    В пункте 7.2 после слов «классифицируются по типам» добавить слова «соответствующим типам несоответствий в ЕОС-Качество:».

6.2.    Добавить новый пункт 7.3 в следующей редакции:

«7.3 При работе в ЕОС-Качество класс и тип несоответствия согласно пунктам 7.1 или 7.2 настоящего Положения необходимо указывать дополнительно при описании несоответствия.».

7.    В разделе 8:

7.1.    В первом абзаце пункта 8.2 слова «в приложении Б» заменить словами «в приложении Е».

7.2.    Добавить новый пункт 8.6 в следующей редакции:

«8.6 Решение должно быть направлено на согласование в течение 5 рабочих дней с даты выявления несоответствия на предприятии-изготовителе или получения предприятием, допустившим несоответствие, уведомления о несоответствии в ЕОС-Качество или Акта входного контроля продукции, содержащим несоответствие. Срок рассмотрения Решения для каждой из организаций и каждого структурного подразделения Концерна, указанных в пунктах 8.3 должны составлять не более 10 рабочих дней с даты получения документа.».

7.3.    Пункты 8.8 и 8.9 изложить в новой редакции:

«8.8 Документом регистрации несоответствий и принятых решений для несоответствий Б-1, Б-2, Б-3, Б4 является Отчет о несоответствии, формируемый автоматически по результатам внесения сведений о несоответствии в ЕОС-Качество, и состоящий из нескольких блоков (в зависимости от объема работ по приложению А настоящего Положения) согласно унифицированных форм, приведенных в Приложении Г к настоящему Положению.

8.9 Записи в Отчете о несоответствии должны быть выполнены разборчиво, иметь краткие и четкие формулировки, ссылки на конкретные пункты НД, не допускать двоякого толкования.».

7.4.    Пункт 8.10 исключить.

7.5.    В первом абзаце пункта 8.11 после слов «с соблюдением последовательности» добавить слова «(в ЕОС-Качество с ответственными за качество нижеуказанных организаций)».

7.6.    Пункт 8.12 изложить в новой редакции:

«8.12 До предъявления на освидетельствование (в том числе повторного) специализированной организации и организациям - участникам работ по оценке соответствия соответствующей контрольной точки плана качества или проведения повторного входного контроля на площадке АЭС должны быть завершены согласования Решения - для несоответствий класса А, Отчета о несоответствии (часть 1) и Акта об устранении (коррекции) несоответствия - для несоответствий класса Б. Проведение повторного освидетельствования специализированной организацией и организациями - участниками работ по оценке соответствия соответствующей контрольной точки плана качества или проведение повторного входного контроля на площадке АЭС без предъявления согласованного Решения

или Отчета о несоответствии (часть 1) и Акта об устранении (коррекции) несоответствия не допускается.».

Приложение

УТВЕРЖДЕНО

приказом АО «Концерн Росэнергоатом»

/7-0720/9 № РШ-/7

Изменение № 4

к РД ЭО 1.1.2.01.0930-2013 «Положение по управлению несоответствиями при изготовлении и входном контроле продукции для АЭС» (введено в действие приказом ОАО «Концерн Росэнергоатом» от 17.06.2013 №9/557-П)

1.    В разделе 1:

1.1. Пункт 1.4 изложить в новой редакции:

«1.4 Деятельность по управлению несоответствиями продукции осуществляется в единой отраслевой информационной системе ЕОС-Качество в соответствии с требованиями [1] и настоящего Положения.».

1.2. Пункт 1.5 исключить.

2.    Раздел 2 дополнить новой нормативной ссылкой в следующей редакции:

«-РД ЭО 1.1.2.01.0931-2013 «Основные положения о входном контроле продукции на АЭС».

3.    Раздел 3 дополнить новыми пунктами 3.34 - 3.44 в следующей редакции:

«3.34 временные сдерживающие действия: Действия, направленные на защиту внутреннего (работников, подразделений самой организации) и внешнего заказчика (заказчика по договору) от воздействия несоответствия до принятия корректирующих действий ([1]).

3.35    команда:    Формируемая    Лидером    группа    работников,

уполномоченная в установленном в организации порядке проводить анализ несоответствий, определять мероприятия по коррекции и временным сдерживающим действиям, причины несоответствий, корректирующие и предупреждающие действия, а также оценивать значимость несоответствий, которые могут возникать в процессах, продукции указанной организации, её поставщиков и подрядчиков ([1]).

3.36    коренная причина:    Основная    причина    возникновения

несоответствия, при устранении которой предотвращается его повторное возникновение ([1]).

3.37    методология 8D:    Пошаговый подход к планированию и

осуществлению действий, направленных на устранение несоответствий, предупреждение их повторного появления, определение наличия аналогичных несоответствий или возможности их возникновения где-либо ещё, а также минимизацию или исключение этих возможностей ([1]).

8. Приложение А изложить в новой редакции:

«    Приложение А

Определение объема работ по управлению несоответствиями

в зависимости от значимости

Значимость несоответствия Незначительное Значительное Критическое Место обнаружения У заказчика Коррекция+ВСД+КД (п.п. 1-13,16)* Коррекция+ВСД+КД+ ИД (п.п. 1-16)* Коррекция+ВСД +КД+11Д (п.п. 1-16)* В производствен ном/ операционном процессе Коррекция+ВСД (п.п. 1-10,16)* Коррекция+ВСД+КД (п.п. 1-13, 16)* Коррекция+ВСД +КД+1Щ (п.п. 1-16)*

* в скобках приведены номера строк таблицы п. 6.12 настоящего Положения

».

9. Приложение Б изложить в новой редакции:

3.38    лидер:    Работник организации, допустившей несоответствие,

ответственный за координацию и организацию работы членов Команды, а также контроль выполнения коррекции, временных сдерживающих действий, корректирующих и предупреждающих действий, оформление Омета о несоответствии и Акта об устранении несоответствия, Лидера назначает в установленном порядке Ответственный за качество в организации, допустившей несоответствие ([1J).

3.39    ответственный за качество в организации, выявившей несоответствие (ОЗКВ): Работник организации, выявившей несоответствие, из числа руководителей, уполномоченный руководством организации на принятие решений по несоответствиям в рамках направления (-ий) деятельности, управление которой (-ми) им осуществляется, решения по несоответствиям касаются информирования о выявленных несоответствиях, уточнения и предоставления дополнительной информации о них организации, допустившей несоответствие, или заказчику продукции и организации, выявившей несоответствие ([1]).

3.40    ответственный за качество в организации, допустившей

несоответствие (ОЗКД):    Работник организации, допустившей

несоответствие, из числа руководителей, уполномоченный руководством организации на принятие решений, касающихся устранения несоответствия, и предотвращения его повторного появления или возникновения где-либо ещё, в рамках направления (-ий) деятельности, руководство которой (-ми) он осуществляет ([ 1 ]).

3.41    отчет о несоответствии: Документ в бумажном или электронном виде, подписанный электронной подписью, содержащий всю достоверную (подтвержденную) информацию о несоответствии, включая подробное описание несоответствия, информацию о принятых решениях и/или выполненных мероприятиях с указанием плановых и фактических сроков выполнения и ответственных исполнителей ([1]).

3.42    период оценки повторяемости несоответствия: Период времени, предшествующий дате выявления несоответствия, по состоянию на которую проверяется наличие ранее выявленных аналогичных несоответствий, указанный период устанавливается исходя из важности продукции для безопасности и цикличности производства/ поставки продукции ([1]).

3.43    повторное несоответствие: Несоответствие, допущенное той же организацией и связанное с невыполнением аналогичных требований, повторяемость несоответствия определяется относительно установленного периода времени ([1]).

3.44    предмет несоответствия: Продукция или процесс, установленные требования к которой (которому) не были выполнены ([1]).».

4. Пункт 4.1 изложить в новой редакции:

«4.1 В настоящем Положении применены следующие обозначения и сокращения:

АЭС    - атомная электростанция

ВСД    - временные сдерживающие действия

ГОСТ    - государственный стандарт

ЕОС-Качество    -    Единая отраслевая    система    по    управлению

качеством Госкорпорации «Росатом»

ИТТ    - исходные технические требования

КД    - корректирующие действия

НД    - нормативная документация

03 КВ    -    ответственный за    качество    в    организации,

выявившей несоответствие ОЗКД    -    ответственный за    качество    в    организации,

допустившей несоответствие ОИАЭ    - объекты использования атомной энергии

ОСТ    - отраслевой стандарт

ПД    - предупреждающие действия

ПТД    - производственно-технологическая документация

РД    - рабочая документация

РКД    - рабочая конструкторская документация

РФ    - Российская Федерация

ТЗ    - техническое задание

ТТ    - технические требования

ТУ    - технические условия

ЭП    - электронная подпись

KKS    система классификации и кодирования принятая для

АЭС (Kraftwerk Kennzeichen System)

».

5. Раздел 6 изложить в новой редакции:

«6 Основные требования к организации процесса управления несоответствиями

6.1 Управление несоответствиями осуществляется с учетом методологии 8D путем выполнения следующих задач:

-    оповещение о несоответствии; формирование Команды;

-    уточнение и/или дополнение описания несоответствия (при необходимости);

-    планирование и реализация коррекции и ВСД;

определение коренных причин несоответствия; разработка и реализация корректирующих действий;

з

-    разработка и реализация предупреждающих действий;

-    формализация выводов.

6.20рганизации, заключающие договоры поставки продукции для АЭС с поставщиками должны обеспечить включение в указанные договоры условий:

-    касающихся обязательности соблюдения генподрядчиком/ поставщиком/предприятием-изготовителем требований настоящего Положения;

-    о необходимости согласования генподрядчиком/поставщиком/ предприятием-изготовителем с филиалом Концерна, для которого поставляется продукция, действий по коррекции, коренных причин, планов КД и ПД, а также предоставления информации о выполнении данных планов.

6.3 Работники организаций, участвующие в управлении несоответствиями продукции и процессов, связанных с ее изготовлением и поставкой должны:

-    обладать знаниями и навыками применения методологии 8D при обнаружении несоответствиями продукции и процессов;

-    подтвердить знания и навыки документом, свидетельствующим о прохождении ими обучения и наличии положительного результата тестирования по обучающему курсу применения методологии 8D при обнаружении несоответствий продукции и процессов в атомной отрасли;

-    пройти очное или дистанционное обучение по работе в ЕОС-Качество.

6.4Процедуры по управлению несоответствиями, разрабатываемые предприятием-изготовителем (его субподрядчиками) продукции, поставщиком (для продукции, изготавливаемой зарубежными предприятиями-изготовителями), генподрядчиком, специализированной организацией и филиалом Концерна должны учитывать требования настоящего Положения и устанавливать:

-    порядок взаимодействия сторон (должностных лиц, подразделений, организаций), вовлеченных в управление несоответствиями, с распределением обязанностей и ответственности, включая ответственность за согласование мероприятий по ВСД и коррекции, корректирующим и предупреждающим действиям, организацию и контроль их выполнения, с указанием целевых сроков выполнения работ, а также порядок согласования документов о несоответствиях с надзорными органами и/или заказчиком по договору и/или филиалом Концерна, для которого поставляется продукция;

-    порядок идентификации продукции, несоответствующей установленным требованиям, посредством ее маркировки, навешивания на нее ярлыка, изолирования ее от продукции, соответствующей установленным требованиям, или иным способом с целью предотвращения ее непреднамеренного использования;

-    порядок получения данных о сумме затрат, понесенных генподрядчиком/ поставщиком/предприятием-изготовителем в результате

устранения несоответствия, рассчитанных в соответствии с требованиями

[3];

-    порядок определения значимости несоответствий с учетом приложения Б к настоящему Положению;

-порядок определения объема выполняемых работ по управлению несоответствиями в зависимости от значимости несоответствий с учетом приложения А к настоящему Положению;

-    порядок разработки и выполнения действий по коррекции, ВСД, корректирующих действий и действий, направленных на предупреждение аналогичных несоответствий на других площадках/проектах;

-    классификатор типов коренных причин возникновения несоответствий с учетом приложения В к Порядку;

-    классификацию несоответствий в соответствии с разделом 7 настоящего Положения;

-    требования о необходимости проведения периодического системного анализа несоответствий;

-    унифицированные формы документов о несоответствиях с учетом приложения Г к Порядку, которые, в зависимости от возможных предметов несоответствий, должны содержать подробный перечень информации, порядок их хранения и рассылки (при необходимости);

-    порядок учета и регистрации выявленных несоответствий до начала использования ЕОС-Качество (при необходимости).

6.5В организации, допустившей несоответствие должен быть установлен:

-    порядок назначения Лидера и определения его полномочий;

-    порядок формирования Команды, определения полномочий и обязанностей её членов;

-    срок хранения документированной информации по несоответствиям.

Команда должна обладать в совокупности навыками и компетенциями,

необходимыми для разработки мероприятий по коррекции и ВСД, определения причин несоответствий, разработки корректирующих и предупреждающих действий, проведения оценки значимости несоответствий.

Состав и количество действующих Команд определяется ОЗКД исходя из специфики ее деятельности, разнообразия производимой продукции и т.п. Состав Команды определяется исходя из специфики несоответствия и может быть изменён на последующих этапах работы по несоответствию. При необходимости, к работе Команды привлекаются представители других организаций.

б.бПри выявлении несоответствий по результатам входного контроля продукции на АЭС филиал Концерна должен обеспечить ведение претензионной    и    исковой    работы    филиалом в отношении

генподрядчика/поставщика/предприятия-изготовителя в соответствии с [4] и условиями договора генподряда/поставки.

6.7При выявлении несоответствий по результатам входного контроля продукции, Филиал Концерна и Департамент качества Концерна обеспечивают ведение претензионной/исковой работы в отношении специализированной организации в соответствии с [4] и условиями договора оценки соответствия, в следующем порядке.

6.7.1    Филиал Концерна, в срок не более 3 рабочих дней, направляет в Департамент качества следующие материалы, содержащие сведения о нарушении специализированной организацией условий договора в части невыявления несоответствий на этапе изготовления в соответствующих контрольных точках плана качества:

1)    В случае оформления Генподрядчиком/Поставщиком/предприятием-изготовителем документа регистрации несоответствия на бумажном носителе (без использования ЕОС-Качество) - акт входного контроля с зафиксированным несоответствием, план качества (при наличии), согласованный Филиалом Концерна проект решения о несоответствии класса А или согласованный Филиалом Концерна отчет о несоответствии (часть 1) класса Б (1, 2, 4) или решение суда, содержащее сведения о поставке некачественной продукции.

2)    В случае использования ЕОС-Качество - № отчета о несоответствии класса А или Б (1, 2, 4) в ЕОС-Качество после согласования этого отчета о несоответствии (часть 1) филиалом Концерна. При согласовании отчета о несоответствии в ЕОС-Качество, филиалом Концерна должно быть проконтролировано прикрепление к отчету о несоответствии скан-копий акта входного контроля с зафиксированным несоответствием, плана качества на продукцию и утвержденного решения о несоответствии (для несоответствия класса А). В случае несогласования отчета о несоответствии в ЕОС-Качество и наличия решения суда, содержащее сведения о поставке некачественной продукции. Филиал Концерна направляет в Департамент качества акт входного контроля с зафиксированным несоответствием, план качества (при наличии) и решение суда.

6.7.2    Департамент качества с даты поступления материалов, указанных в пункте 6.7.1, проводит анализ фактических обстоятельств невыявления специализированной организацией несоответствий при проведении работ по оценке соответствия продукции, и, при наличии оснований, в срок не позднее 30 (тридцати) дней с даты поступления материалов, указанных в пункте 6.7.1, направляет в Юридический Департамент заявку на подготовку претензии.

6.8В случае если коренной причиной несоответствия, допущенного Г енподрядчиком/Поставщиком/предприятием-изготовителем по договору поставки, являются недостатки информации, предоставленные филиалом Концерна (или другими организациями), а также дополнительные, не предусмотренные договором, требования филиалом Концерна, то филиал Концерна несёт ответственность за устранение коренной причины несоответствия.

Примечание-К дополнительным требованиям не относятся требования законодательства, нормативных правовых актов, обязательных к применению документов по стандартизации.

6.9Внесение информации в ЕОС-Качество осуществляется в соответствии с требованиями приложения Д настоящего Положения.

6.10 Каждое выявленное несоответствие должно быть классифицировано предприятием-изготовителем, по нему должны быть разработаны и выполнены коррекция, корректирующие действия и оформлен документ регистрации несоответствия и принятых решений.

Примечания

1    Для полуфабрикатов (труб, листов, сортовою и фасонною проката), применяемых при изготовлении продукции, предназначенной для использования в составе элементов или в качестве элемента, отнесенных к 1, 2, 3, 4 классам безопасности, отступления от требований РКД и/или ПТД, не классифицируемые по признакам, указанным в пункте 7.1.1 настоящего Положения, оформляются документами регистрации несоответствий и принятых решений в следующих случаях:

-    при замене марки полуфабриката и/или применении полуфабриката, изготовленного по НД, не соответствующему указанному в РКД на продукцию;

-    при использовании полуфабриката другою типоразмера (для груб - диаметр, толщина стенки; для листов - толщина листа; для сортового проката - диаметр, для фасонного проката -толщина);

-    при использовании полуфабрикатов без термической обработки и неразрушающего контроля (в случае, если данные требования предусмотрены НД и РКД на продукцию);

-    при использовании полуфабриката с физическими, химическими, механическими и технологическими свойствами, не соответствующими указанным в НД и РКД на продукцию; - при выявлении недопустимых дефектов поверхности полуфабриката, исправление которых не предусмотрено НД на продукцию;

-    при выявлении несоответствий в рамках проведения работ по оценке соответствия в форме приемки (испытаний) продукции или ее входного контроля на площадке АЭС.

2    Во всех других случаях для полуфабрикатов (труб, листов, сортового проката) отступления от требований РКД и/или ПТД выявленные предприятием-изготовителем и не классифицируемые по признакам, указанным в пункте 7.1.1 настоящего Положения, оформляются и согласовываются документально в порядке, установленном в процедурах предприятия-изготовителя. Данные документы должны быть предъявлены специализированной орг анизации и организациям-участникам проведения работ по оценке соответствия в форме приемки и/или испытаний продукции при освидетельствовании соответствующих контрольных точек плана качества.

3    При исправлении дефектов поверхности полуфабрикатов (труб, листов, сортового проката), предусмотренных НД на продукцию, результаты визуального и измерительного контроля должны быть отражены в отчетных документах предприятия-изготовителя, проводившего входной контроль.

4    Дефекты (недопустимые отклонения от установленных НД показателей), выявленные предприятием-изготовителем в сварных соединениях и наплавленных изделиях при их неразрушаюшем контроле (включая дефекты в предварительной наплавке кромок), устранение которых регламентировано федеральными нормами и правилами в области использования атомной энергии оформляются и согласовываются документально в порядке, установленном федеральными нормами и правилами в области использования атомной энергии и в процедурах предприятия-изготовителя. Данные документы должны быть предъявлены специализированной организации и организациям-участникам проведения работ по оценке соответствия в форме приемки и/или испытаний продукции при освидетельствовании соответствуюших контрольных точек плана качества. При выявлении вышеуказанных дефектов в рамках проведения работ по оценке соответствия в форме приемки (испытаний) продукции или ее входного контроля на площадке АЭС они оформляются документами регистрации несоответствий и принятых решений в порядке, установленном в настоящем Положении.

5 Несоответствия требованиям РКД, выявленные после механической обработки деталей или сборочных единиц, устранение которых проводится путем повторной механической обработки, оформляются и согласовываются документально в порядке, установленном в процедурах предприятия-изготовителя.

6.11 Документы регистрации несоответствий и принятых решений не оформляются в следующих случаях:

-    отклонение классифицировано как замечание согласно пункту 3.31 Положения;

-    на несоответствия, выявленные на образцах продукции при

проведении    приемочных/квалификационных/периодических/типовых

испытаний, фиксируемые и устраняемые в соответствующих протоколах;

Примечание - В случае если с образцами продукции запушена в производство партия однотипной продукции, в которой выявлены аналогичные несоответствия, они, мероприятия по их устранению и отчеты по выполнению мероприятий могут фиксироваться в протоколах приемочных/квалификационных/ псриодических/типовых испытаний или по оформленному согласно пункта 8.3 Решению о порядке оценки соответствия продукции.

-    на несоответствие по комплектности продукции, установленной в договоре поставки, ТТ/ТЗ/ТУ, РКД или в сопроводительной документации;

-    на несоответствия продукции требованиям РД, в случае принятия решения о корректировке РД на соответствие поставленной продукции.