РОСЭНЕРГОАТОМ
Открытое акционерное общество «Российский концерн по производству электрической и тепловой энергии на атомных станциях»
(ОАО «Концерн Росэнергоатом»)
ПРИКАЗ
Москва
О введении в действие руководящего документа эксплуатирующей организации РДЭО 1.1.2.01.0573-2014
Во исполнение приказа ОАО «Концерн Росэнергоатом» от 30.12.2013 № 9/1285-П «Об утверждении плана мероприятий» и развития действующей в ОАО «Концерн Росэнергоатом» системы качества
ПРИКАЗЫВАЮ:
1. Ввести в действие с 29.06.2014 РД ЭО 1.1.2.01.0573-2014 «Порядок проведения проверок выполнения программ обеспечения качества ОАО «Концерн Росэнергоатом» и организаций, выполняющих работы и предоставляющих услуги эксплуатирующей организации» (далее - РД ЭО 1.1.2.01.0573-2014, приложение).
2. Руководителям структурных подразделений центрального аппарата ОАО «Концерн Росэнергоатом», заместителям Генерального директора - директорам филиалов ОАО «Концерн Росэнергоатом» - действующих атомных станций и директорам филиалов ОАО «Концерн Росэнергоатом» принять РДЭО 1.1.2.01.0573-2013 к руководству и исполнению.
3. Департаменту планирования производства, модернизации и продления срока эксплуатации (Дементьев А.А.) внести в установленном порядке РД ЭО 1.1.2.01.0573-2014 в Указатель технических документов, регламентирующих обеспечение безопасной эксплуатации энергоблоков АС (обязательных и рекомендуемых к использованию), часть III, подраздел 1.1.1.
4. Признать утратившим силу приказ ОАО «Концерн Росэнергоатом» от 28.08.2013 № 9/785-П «О введении в действие РД ЭО 1.1.2.01.0573-2013».
2
5. Департаменту качества (Мамолин О.А.) обеспечить координацию работ по внедрению РД ЭО 1.1.2.01.0573-2014.
6. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на директора по качеству Блинкова В.Н.
И.о. Генерального директора
Н.А. Капитонова +7(495) 783-01-43 (23 54)
А РОСЭНЕРГОАТОМ
jftlTIOMI'l DHOOrt »<ИЫОн KOIQM4
Открытое акционерное общество «Российский концерн по производству электрической и тепловой энергии на атомных станциях»
(ОАО «Концерн Росэнергоатом»)
УТВЕРЖДАЮ Первый за!
Генеральш /директора
Руководящий документ
эксплуатирующей организации РД ЭО 1.1.2.01.0573-2014
ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРОК ВЫПОЛНЕНИЯ ПРОГРАММ ОБЕСПЕЧЕНИЯ КАЧЕСТВА ОАО «КОНЦЕРН РОСЭНЕРГОАТОМ» И ОРГАНИЗАЦИЙ, ВЫПОЛНЯЮЩИХ РАБОТЫ И ПРЕДОСТАВЛЯЮЩИХ УСЛУГИ ЭКСПЛУАТИРУЮЩЕЙ ОРГАНИЗАЦИИ
Лист согласования РД ЭО 1.1.2.01.0573-2014 «Порядок организации и проведения проверок системы качества ОАО «Концерн Росэнергоатом»
Заместитель Генерального
директора - Генеральный инспектор
Заместитель Генерального
директора - директор по
производству и эксплуатации АЭС
|
Директор по качеству
Заместитель директора по производству и эксплуатации АЭС -директор Департамента инженерной поддержки
Директор Департамента качества |
/ ?/ ст~~ —• В.Н. Блинков
О 6.
амолин
|
РДЭО 1.1.2.01.0573-2014
Предисловие
1 РАЗРАБОТАН Департаментом качества ОАО «Концерн Росэнергоатом»
2 ВНЕСЕН Департаментом качества ОАО «Концерн Росэнергоатом»
3 ВВЕДЕН В ДЕЙСТВИЕ приказом ОАО «Концерн Росэнергоатом» от
«Л»_ 2014 № §/662-/1
4 ВЗАМЕН РД ЭО 1.1.2.01.0573-2013
II
РД ЭО 1.1.2.01.0573-2014
Содержание
1 Область применения...........................................................................................1
2 Нормативные ссылки..........................................................................................2
3 Термины и определения.....................................................................................3
4 Сокращения.........................................................................................................5
5 Виды проверок и их планирование...................................................................6
6 Подготовка, организация и проведение проверок...........................................8
7 Оформление и анализ результатов плановых и внеплановых проверок.....19
8 Оформление и анализ результатов оперативных проверок..........................24
9 Записи.................................................................................................................25
10 Ответственность при проведении проверок...................................................26
Приложение А (обязательное) Форма распоряжения о проведении проверок выполнения требований ПОКАС(О), ПОКАС(Э) и ГОСТ ISO 9001-2011.........................................................................32
Приложение Б (обязательное) Типовые контрольные вопросы по проверке выполнения требований ПОКАС(О), ПОКАС(Э) и ГОСТ ISO 9001-2011.........................................................................34
Приложение В (обязательное) Обязанности лиц, осуществляющих проверки, и
рекомендации к квалификации членов комиссии.............................59
Приложение Г (обязательное) Форма бланка несоответствий...............................61
Приложение Д (обязательное) Форма бланка рекомендаций................................62
Приложение Е (обязательное) Типовая форма акта проверки выполнения
требований ПОКАС(О), ПОКАС(Э) и ГОСТ ISO 9001-2011..........63
Приложение Ж (обязательное) Форма плана корректирующих действий по
устранению причин возникновения несоответствий........................65
Библиография..............................................................................................................66
III
РДЭО 1.1.2.01.0573-2014
Введение
Настоящий «Порядок проведения проверок выполнения программ обеспечения качества ОАО «Концерн Росэнергоатом» и организаций, выполняющих работы и предоставляющих услуги эксплуатирующей организации» разработан в развитие Положения о системе внутреннего контроля безопасности и качества организаций Государственной корпорации по атомной энергии «Росатом» [1].
Настоящий порядок входит в перечень регламентирующих и методических документов процесса «Внутренний контроль выполнения требований в области управления, обеспечения и контроля качества» группы процессов «Управление качеством» Госкорпорации «Росатом».
IV
РДЭО 1.1.2.01.0573-2014
Руководящий документ эксплуатирующей организации
Порядок проведения проверок выполнения программ обеспечения качества ОАО «Концерн Росэнергоатом» и организаций, выполняющих работы и предоставляющих услуги эксплуатирующей организации
1 Область применения
1.1 Настоящий руководящий документ (далее - Порядок) устанавливает требования к организации, подготовке, проведению и деятельности по результатам проверок, осуществляемых ОАО «Концерн Росэнергоатом» (далее-Концерн).
1.2 Настоящий Порядок распространяется на проведение проверок выполнения:
- общих программ обеспечения качества (ПОКАС(О)), частных программ обеспечения качества на лицензируемый вид деятельности, требований ГОСТ ISO 9001 действующими и строящимися АЭС Концерна;
- частных программ обеспечения качества организаций, выполняющих работы и предоставляющих услуги для действующих и строящихся АЭС Концерна - осуществляющих лицензируемые виды деятельности в области использования атомной энергии.
1.3 Обязанности по проведению проверок распределены между подразделениями ЦА Концерна в соответствии с РО-273К(04-08)2013 [2], СТО 1.1.1.04.004.0214 (приложение А) и положениями о подразделениях центрального аппарата Концерна.
Настоящий Порядок содержит детальную процедуру проверки выполнения ПОКАС (О), ПОКАС(Э) и требований ГОСТ ISO 9001. Данная процедура применяется к другим проверкам по 1.2 настоящего Порядка, проводимым подразделениями ЦА Концерна в соответствии с РО-273К(04-08)2013 [2] либо
1
РДЭО 1.1.2.01.0573-2014
подразделения ЦА конкретизируют процедуру закрепленных за ними проверок (порядок планирования, организации, проведения, оформления и анализа результатов) во введенных в установленном порядке в действие локальных нормативных актах Концерна.
Примечание - Порядок проведения внутренних аудитов подразделений центрального аппарата Концерна на соответствие требованиям ГОСТ ISO 9001 регламентируется |3]».
1.4 РД ЭО 1.1.2.29.0955 конкретизирует требования настоящего Порядка в части организации и проведения проверок программ обеспечения качества при конструировании и изготовлении оборудования для атомных станций.
1.5 Проверки проводятся с целью определения соответствия систем качества АЭС и организаций требованиям, установленным в НП-090, ГОСТ ISO 9001.
2 Нормативные ссылки
В настоящем Порядке использованы ссылки на следующие нормативные документы:
НП-004-08 Положение о порядке расследования и учета нарушений в работе атомных станций
НП-090-И Требования к программам обеспечения качества для объектов использования атомной энергии
ГОСТ ISO 9001-2011 Системы менеджмента качества. Требования
ГОСТ Р ИСО 19011-2012 Руководящие указания по аудиту систем менеджмента
СТО 1.1.1.01.003.0670-2012 Общие требования к обращению технической документации ОАО «Концерн Росэнергоатом»
СТО 1.1.1.04.001.0143-2009 Положение о годовых отчетах по оценке
состояния безопасной эксплуатации энергоблоков атомных станций
2
РДЭО 1.1.2.01.0573-2014
СТО 1.1.1.04.004.0214-2013 Руководство по обеспечению качества
РД ЭО 1.1.2.01.0740-2012 Техническая документация. Положение о порядке разработки, регистрации и учёта решений (технических решений)
РД ЭО 1.1.2.29.0940-2013 Порядок оценки результативности выполнения атомными станциями программ обеспечения качества
РД ЭО 1.1.2.29.0955-2014 Порядок контроля эксплуатирующей организацией выполнения программ обеспечения качества при конструировании и изготовлении оборудования для атомных станций
3 Термины и определения
В настоящем Порядке используются следующие термины с соответствующими определениями:
3.1 запись: Документ, содержащий достигнутые результаты или
свидетельства осуществленной деятельности.
3.2 значительное несоответствие: Несоответствие системы качества, которое повлекло невыполнение предъявляемых требований (определение применяется только в рамках настоящего Порядка).
3.3 корректирующее действие: Действие, предпринятое для устранения причины обнаруженного несоответствия или другой нежелательной ситуации.
3.4 коррекция: Действие, предпринятое для устранения обнаруженного несоответствия.
Примечания
1 Коррекция может осуществляться в сочетании с корректирующим действием.
2 Коррекция может включать в себя, например, переделку или снижение градации.
3.5 критерии: Совокупность политики, процедур или требований, которые применяются в виде ссылок.
3.6 малозначительное несоответствие: Отдельное несистемное упущение,
3
