Товары в корзине: 0 шт Оформить заказ
Стр. 1 

94 страницы

495.00 ₽

Купить СТО РЖД 1.15.005-2009 — бумажный документ с голограммой и синими печатями. подробнее

Распространяем нормативную документацию с 1999 года. Пробиваем чеки, платим налоги, принимаем к оплате все законные формы платежей без дополнительных процентов. Наши клиенты защищены Законом. ООО "ЦНТИ Нормоконтроль"

Наши цены ниже, чем в других местах, потому что мы работаем напрямую с поставщиками документов.

Способы доставки

  • Срочная курьерская доставка (1-3 дня)
  • Курьерская доставка (7 дней)
  • Самовывоз из московского офиса
  • Почта РФ

Устанавливает требования к областям и объектам внутренних аудитов управления охраной труда и промышленной безопасностью ОАО "РЖД", филиалов ОАО "РЖД" и структурных подразделений ОАО "РЖД", порядку планирования, подготовки, проведения и документирования результатов, планированию, контролю исполнения корректирующих действий и квалификации внутренних аудиторов.

 Скачать PDF

Оглавление

1 Область применения

     1.1. Цель внутренних аудитов системы управления охраной труда и промышленной безопасностью

     1.2. Область применения

     1.3. Принципы аудита

     1.4. Преимущества внутренних аудитов СУ ОТ и ПБ

2. Нормативные ссылки

3. Термины, определения и сокращения

4. Организационная структура аудитов. Полномочия и ответственность участников процесса по уровням управления

     4.1. Полномочия и ответственность корпоративного руководителя программы внутренних аудитов СУ ОТ и ПБ

     4.2. Полномочия и ответственность регионального руководителя программы внутренних аудитов СУ ОТ и ПБ филиала (структурного подразделения)

     4.3. Полномочия и ответственность руководителя объекта, на котором проводится аудит

     4.4. Полномочия и ответственность руководителя и членов команды внутренних аудиторов

5. Общий порядок проведения внутреннего аудита СУ ОТ и ПБ

     5.1. Обеспечение системного подхода

     5.2. Объекты внутреннего аудита СУ ОТ и ПБ

     5.3. Планирование внутренних аудитов

     5.4. Требования к внутренним аудиторам

     5.5. Подготовка внутренних аудиторов

     5.6. Основные этапы проведения внутреннего аудита

     5.6.1. Порядок действий при подготовке к проведению. Согласование организационных деталей

     5.6.2. Порядок действий при проведении внутреннего аудита СУ ОТ и ПБ на проверяемом объекте

     5.6.3. Порядок действий после завершения внутреннего аудита на проверяемом объекте

6. Порядок пересмотра данного стандарта

Приложение А. Протокол аудита системы управления охраной труда и промышленной безопасностью ОАО "Российские железные дороги"

Приложение Б. Форма отчета по результатам проведения внутреннего аудита

Приложение В. Форма отчета по плану корректирующих действий

Приложение (рекомендованное).Оценка качества исполнения программы внутренних аудитов СУ ОТ и ПБ

Библиография

 
Дата введения01.02.2010
Добавлен в базу12.02.2016
Актуализация01.01.2021

Организации:

09.12.2009УтвержденОАО РЖД2495р
РазработанООО Дюпон Наука и Технологии
Нормативные ссылки:
Стр. 1
стр. 1
Стр. 2
стр. 2
Стр. 3
стр. 3
Стр. 4
стр. 4
Стр. 5
стр. 5
Стр. 6
стр. 6
Стр. 7
стр. 7
Стр. 8
стр. 8
Стр. 9
стр. 9
Стр. 10
стр. 10
Стр. 11
стр. 11
Стр. 12
стр. 12
Стр. 13
стр. 13
Стр. 14
стр. 14
Стр. 15
стр. 15
Стр. 16
стр. 16
Стр. 17
стр. 17
Стр. 18
стр. 18
Стр. 19
стр. 19
Стр. 20
стр. 20
Стр. 21
стр. 21
Стр. 22
стр. 22
Стр. 23
стр. 23
Стр. 24
стр. 24
Стр. 25
стр. 25
Стр. 26
стр. 26
Стр. 27
стр. 27
Стр. 28
стр. 28
Стр. 29
стр. 29
Стр. 30
стр. 30

/

СТО РЖД

1.15.005-

2009

Российские железные дороги

Стандарт О А О «РЖ Д»

Система внутреннего аудита управления охраной труда и промышленной безопасностью в ОАО «РЖД»

Москва

СТО РЖД 1.15.005-2009

Предисловие

1    РАЗРАБОТАН ООО «Дюпон Наука и Технологии»

2    ВНЕСЕН Управлением охраны труда, промышленной безопасности и экологического контроля ОАО «РЖД»

3    УТВЕРЖДЕН И ВВЕДЕН В ДЕЙСТВИЕ Распоряжением ОАО «РЖД» от «09» декабря 2009 г. № 2495р

4    ВВЕДЕН ВПЕРВЫЕ

Учетный регистрационный номер_

© ОАО «РЖД», 2009

Воспроизведение и/или распространение настоящего стандарта, а также его применение сторонними организациями осуществляется в порядке, установленном ОАО «РЖД»

и

СТО РЖД 1.15.005-2009

Содержание

1.    Область применения..................................................................................................4

1.1.    Цель внутренних аудитов системы управления охраной труда и

промышленной безопасностью...................................................................................4

1.2.    Область применения..........................................................................................5

1.3.    Принципы аудита..............................................................................................5

1.4.    Преимущества внутренних аудитов    СУ ОТ и ПБ..........................................5

2.    Нормативные ссылки................................................................................................6

3.    Термины, определения и сокращения.....................................................................6

4.    Организационная структура аудитов. Полномочия и ответственность

участников процесса по уровням управления..............................................................9

4.1.    Полномочия и ответственность корпоративного руководителя программы

внутренних аудитов СУ ОТ и ПБ...............................................................................9

4.2.    Полномочия и ответственность регионального руководителя программы

внутренних аудитов СУ ОТ и ПБ филиала (структурного подразделения)...........9

4.3.    Полномочия и ответственность руководителя объекта, на котором

проводится аудит........................................................................................................10

4.4.    Полномочия и ответственность руководителя и членов команды

внутренних аудиторов................................................................................................11

5.    Общий порядок проведения внутреннего аудита СУ ОТ и ПБ..........................12

5.1.    Обеспечение системного подхода.................................................................12

5.2.    Объекты внутреннего аудита СУ ОТ и    ПБ...................................................13

5.3.    Планирование внутренних аудитов...............................................................13

5.4.    Требования к внутренним аудиторам............................................................14

5.5.    Подготовка внутренних аудиторов................................................................14

5.6.    Основные этапы проведения внутреннего аудита.......................................16

5.6.1.    Порядок действий при подготовке к проведению внутреннего аудита СУ

ОТ и ПБ на объекте....................................................................................................17

5.6.2.    Порядок действий при проведении внутреннего аудита СУ ОТ и ПБ на

проверяемом объекте.................................................................................................20

5.6.3.    Порядок действий после завершения внутреннего аудита на проверяемом

объекте.........................................................................................................................26

6.    Порядок пересмотра данного стандарта...............................................................28

Приложение А (обязательное). Протокол аудита системы управления охраной

труда и промышленной безопасностью ОАО «Российские железные дороги».....29

Приложение Б (обязательное). Форма отчета по результатам проведения

внутреннего аудита.......................................................................................................87

Приложение В (обязательное). Форма отчета по плану корректирующих

действий.........................................................................................................................88

Приложение рекомендованное). Оценка качества исполнения программы внутренних аудитов СУ ОТ и ПБ................................................................................89

III

СТО РЖД 1.15.005-2009

Стандарт О А О «Р Ж Д»

Система внутреннего аудита управления охраной труда и промышленной безопасностью в ОАО «РЖД»

Дата введения - 2010-02-01

1. Область применения

1.1.Цель внутренних аудитов системы управления охраной труда н промышленной безопасностью

Система управления охраной труда и промышленной безопасностью (СУ ОТ и ПБ) является частью итнтегрированной системы менеджмента ОАО «Российские железные дороги» (ОАО «РЖД») и используется для разработки и осуществления политики компании в области ОТ и ПБ и управления рисками компании в области ОТ и ПБ.

Одним из процессов СУ ОТ и ПБ в ОАО «РЖД» является проведение аудитов первой, второй и третьей сторон. В настоящем стандарте приводятся требования к аудитам системы управления ОТ и ПБ, проводимым второй стороной, которые называются внутренними аудитами (см. п.4.5.5 OHSAS 18001:2007) на уровне ОАО «РЖД». При этом аудиты, проводимые первой стороной, являются самооценкой на уровне руководителей объектов ОАО «РЖД». Аудиты, проводимые третьей стороной, представляют системную оценку со стороны внешнего по отношению к ОАО «РЖД» органа.

Основные цели внутренних аудитов системы управления ОТ и ПБ заключаются в следующем:

•    оценка эффективности функционирования системы управления охраной труда и промышленной безопасностью на объектах ОАО «РЖД»;

•    оценка соответствия процессов и механизмов управления ОТ и ПБ объекта аудита корпоративной политике, целям, стандартам и применимым законам, нормам и правилам;

СТО РЖД 1.15.005-2009

•    выявление элементов системы управления ОТ и ПБ, требующих улучшения;

•    улучшение показателей по ОТ и ПБ и совершенствование СУ ОТ и ПБ ОАО «РЖД» в целом.

1.2.Область применения

Настоящий стандарт устанавливает требования к областям и объектам внутренних аудитов управления охраной труда и промышленной безопасностью ОАО «РЖД», филиалов ОАО «РЖД» и структурных подразделений ОАО «РЖД», порядку планирования, подготовки, проведения и документирования результатов, планированию, контролю исполнения корректирующих действий и квалификации внутренних аудиторов.

Настоящий стандарт предназначен для применения центральным аппаратом управления ОАО «РЖД», железными дорогами - филиалами ОАО «РЖД» (далее - железные дороги), другими филиалами и структурными подразделениями ОАО «РЖД».

Применение настоящего стандарта дочерними обществами ОАО «РЖД» устанавливается соглашениями о взаимодействии ОАО «РЖД» и дочернего общества в соответствии с регламентом ОАО «РЖД».

Применение настоящего стандарта сторонними организациями оговаривается в договорах (соглашениях) с ОАО «РЖД».

1.3.11р1нн111ны аудита

Согласно ИСО 19011 основу проведения внутренних аудитов (или аудитов второй стороны) составляют следующие принципы:

•    этичное поведение - основа профессионализма;

•    беспристрастность - обязательство по предоставлению объективных и точных отчетов;

•    профессиональная осмотрительность - прилежание и здравый смысл при проведении аудита;

•    независимость - основа беспристрастности и объективности заключений аудита;

•    свидетельство - разумная основа для достижения надёжных и воспроизводимых заключений (выводов) в процессе систематического аудита.

1.4.11рен!мущества внутренних аудитов СУ ОТ и ПБ

Внутренние аудиты СУ ОТ и ПБ проводятся независимыми по отношению к объекту аудиторами для обеспечения объективной оценки и выявления возможностей для дальнейшего улучшения практики управления ОТ и ПБ на объекте. Внутренние аудиты помогают:

•    удостовериться, что на объекте отслеживаются уровни травматизма, профессиональных заболеваний и происшествий, ведется работа по

СТО РЖД 1.15.005-2009

снижению этих показателей и достигается улучшение ситуации по сравнению с предшествующими периодами;

•    выявить проблемные вопросы и установить приоритетность действий по совершенствованию СУ ОТ и ПБ;

•    оценить качество аудитов первой стороны, проводимых на объекте;

•    защитить интересы заинтересованных лиц, включая безопасность и благополучие работников, подрядчиков, заказчиков, посетителей и жителей близлежащих населенных пунктов, и минимизировать потери и материальную ответственность компании.

2.    Нормативные ссылки

В настоящем стандарте использованы ссылки на следующие стандарты и нормативные доку менты:

•    Трудовой кодекс Российской Федерации (ТК РФ) от 30.12.2001 №197-ФЗ, от 30.06.2006 №90-ФЗ с изменениями, внесенными Постановлением Конституционного суда РФ от 15.03.2005 №3-П;

•    ГОСТ Р ИСО 9000-2008 «Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь»

•    ГОСТ Р ИСО 19011-2003 «Руководящие указания по аудиту систем менеджмента качества и/или систем экологического менеджмента»;

•    ГОСТ 12.0.230-2007 Межгосударственный стандарт «Система стандартов безопасности труда системы управления охраной труда»;

•    Политика ОТ, ПБ и ОС ОАО «РЖД»;

•    СТО РЖД 1.15.002-2008 Система управления охраной труда в ОАО «РЖД».

3.    Термины, определения и сокращения

3.1 В настоящем стандарте применены следующие термины с соответствующими определениями:

Аудит (проверка) - систематический, независимый и документированный процесс получения свидетельств аудита и объективного их оценивания с целью установления степени выполнения согласованных критериев аудита. (ГОСТ Р ИСО 19011).

Аудит ОТ и ПЬ второй стороны (или внутренний аудит) — полная или частичная проверка системы управления ОТ и ПБ на объекте, выполняемая квалифицированными независимыми аудиторами ОАО «РЖД».

Аудит ОТ н ПБ первой стороны — проверка системы управления ОТ и ПБ объекта, осуществляемая руководством или сотрудниками данного объекта.

Аудит ОТ н ПБ третьей стороны — проверка системы управления ОТ и ПБ объекта, осуществляемая персоналом, не входящим в штат ОАО «РЖД»; инспекции, проводимые государственными учреждениями.

Аудитор - лицо, обладающее компетентностью для проведения аудита. (ГОСТ Р ИСО 19011).

Безопасность отсутствие неприемлемого риска noTepH.(OHSAS 18001).

СТО РЖД 1.15.005-2009

Вводное совещание — встреча команды внутренних аудиторов с руководителем и другими работниками объекта для согласования целей аудита, подтверждения порядка и плана работы, а также обсуждения вопросов, требующих пояснения; проводится непосредственно на объекте.

Внутренний аудитор (аудитор второй стороны) СУ ОТ и ПБ сотрудник ОАО «РЖД», обладающий соответствующими знаниями, навыками, опытом работы и отвечающий требованиям настоящего стандарта для проведения аудитов второй стороны (внутренних аудитов) СУ ОТ и ПБ, прошедший обучение и имеющий соответствующий сертификат.

Выводы (наблюдения) аудита - результат оценки собранных свидетельств аудита по отношению к критериям аудита. (ГОСТ Р ИСО 19011).

Заключение по результатам аудита - выходные данные аудита, представленные аудиторской группой после рассмотрения целей аудита и всех выводов аудита. (ГОСТ Р ИСО 19011).

Заключительное совещание — встреча команды внутренних аудиторов СУ ОТ и ПБ с руководителем и другими работниками объекта для представления и обсуждения заключения по результатам аудита; проводится непосредственно на объекте.

Команда внутренних аудиторов - два или несколько аудиторов, проводящих аудит на объекте.

Компетентность - проявленные личные качества и выраженная способность применять свои знания и умение. (ГОСТ Р ИСО 19011).

Контактное лицо объекта — лицо, назначенное руководителем объекта, на котором проводится внутренний аудит, для предоставления информации и координации работы команды внутренних аудиторов. Контактное лицо объекта не может являться членом команды внутренних аудиторов объекта.

Корпоративный руководитель программы внутренних аудитов — лицо в центральном аппарате управления, отвечающее за координацию программы внутренних аудитов в ОАО «РЖД».

Корректирующее действие - действие, предпринятое для устранения причины обнаруженного несоответствия. (ГОСТ Р ИСО 9000).

Несоответствие - невыполнение требований. (ГОСТ Р ИСО 9000). Примечание: невыполнением установленного т/к’бнншния явшется отсутствие этого пцкчювания в документах СУ ОТ и ПИ и или отсутствие его [кашзации при функционщхзвании системы.

Область аудита - содержание и границы аудита. Примечание: область аудита обычно включает в себя описание местонахож<)ения, организационной структуры, видов деятельности и процессов организации, а также указание необходимого периода времени.

План аудита - описание деятельности и мероприятий по проведению аудита. (ГОСТ Р ИСО 19011).

Подрядчик — любое предприятие, не входящее в состав ОАО «РЖД», предоставляющее товары или услуги согласно договору. В целях настоящего стандарта под подрядчиками понимаются внешние исполнители, находящиеся на объекте и занимающиеся техническим обслуживанием или строительством.

СТО РЖД 1.15.005-2009

сопровождением услуг или производства, либо другие подрядчики, выбранные для включения в объем проведения аудита.

Проверяемый объект — одно или несколько структурных подразделений железных дорог, других филиалов и структурных подразделений ОАО «РЖД», на котором проводится аудит.

Программа аудита - совокупность одного или нескольких аудитов, запланированных на конкретный интервал времени и направленных на достижение конкретной цели. (ГОСТ Р ИСО 19011).

Происшествие - событие, которое приводит или может привести к несчастному случаю на производстве.

Протокол — документ, содержащий конкретные вопросы, которые необходимо охватить аудитору при проведении аудита на объекте.

Региональный руководитель программы внутренних аудитов СУ ОТ н ПЬ — лицо в филиале ОАО «РЖД», отвечающее за ре&зизацию программы внутренних аудитов ОТ и ПБ в рамках данного филиаза ОАО «РЖД».

Руководитель команды внутренних аудиторов СУ ОТ и ПБ — лицо, назначенное корпоративным руководителем программы внутренних аудитов СУ ОТ и ПБ, руководящее проведением аудита на конкретном объекте, которое отвечает обязательным требованиям настоящего стандарта относительно квашфикации и обучения.

Свидетельства аудита - записи, изложение фактов или другая информация, которые имеют отношение к критериям аудита и могут быть проверены. (ГОСТ Р ИСО 19011).

Стажер - специалист, прошедший теоретическую подготовку по программе внутренних аудитов ОТ и ПБ и находящийся на объекте в составе команды внутренних аудиторов для получения практического опыта.

Эксперт - специалист, дающий заключение при рассмотрении какого-нибудь вопроса.

3.2 В настоящем стандарте применены следующие сокращения:

ГОСТ Р - государственный стандарт Российской Федерации.

НБТ - Служба (отдел) охраны труда и промышленной безопасности железных дорог.

НОДБТ - Отдел (сектор) охраны труда и промышленной безопасности отделений железных дорог.

ОАО «РЖД» - Открытое акционерное общество «Российские железные дороги».

ОТ - охрана труда.

ПБ - промышленная безопасность.

Роспрофжел - Российский профсоюз железнодорожников и транспортных строителей.

СИЗ - средства индивидуальной защиты.

СУ - система управления.

СУОТ - Система управления охраной труда.

я

СТО РЖД 1.15.005-2009

ЦБТ - Управление охраны труда, промышленной безопасности и экологического контроля ОАО «РЖД».

ЭК - экологический контроль.

4. Организационная структура аудитов. Полномочия и

ответственность участников процесса по уровням управления

Ответственность за реализацию настоящего стандарта несут руководители всех уровней управления ОАО «РЖД». Специалисты департаментов, управлений, служб, отделов охраны труда и промышленной безопасности различных уровней берут на себя консультативную и организационную поддержку по внедрению и реализации настоящего стандарта, а также выполняют роль экспертов в решении спорных вопросов.

4.1.    Полномочия и ответственность корпоративного руководителя программы внутренних аудитов СУ ОТ и ПБ

Корпоративный руководитель программы внутренних аудитов СУ ОТ и ПБ ОАО «РЖД» назначается из числа сотрудников центрального аппарата управления ОАО «РЖД» приказом ОАО «РЖД».

В обязанности корпоративного руководителя программы внутренних аудитов СУ ОТ и ПБ входит следующее:

•    поддержка реализации данного стандарта на практике:

•    организация работы по обновлению требований стандарта, включая приложения;

•    определение частоты проведения внутренних аудитов по каждому типу объекта;

•    составление годовой программы проведения внутренних аудитов СУ ОТ и ПБ;

•    организация ведения базы данных отчетов по результатам внутренних аудитов СУ ОТ и ПБ и по выполнению плана корректирующих действий;

•    отбор и организация подготовки внутренних аудиторов;

•    консультирование по содержанию программы подготовки для новых аудиторов и по программе переподготовки для опытных аудиторов, контроль за реализацией программы подготовки;

•    ведение реестра внутренних аудиторов СУ ОТ и ПБ ОАО «РЖД».

4.2.    Полномочия и ответственность регионального руководителя программы внутренних аудитов СУ ОТ н ПБ филиала (структурного подразделения)

Каждый филиал и структурное подразделение ОАО «РЖД» должны соблюдать положения настоящего стандарта в отношении объектов, включенных в программу проведения внутренних аудитов СУ ОТ и ПБ.

9

С ТО РЖД 1.15.005-2009

Региональной руководитель программы внутренних аудитов СУ ОТ и ПБ филиала (структурного подразделения) назначается приказом (распоряжением) ОАО «РЖД».

В обязанности регионального руководителя программы внутренних аудитов СУ ОТ и ПБ входит:

•    определение объектов, подлежащих внутреннему аудиту в рамках данного филиала (структу рного подразделения);

•    разработка графиков проведения внутренних аудитов СУ ОТ и ПБ объектов филиала (структурного подразделения);

•    ввод в корпоративную базу графиков проведения внутренних аудитов на объектах филиала (структурного подразделения);

•    проверка независимого положения руководителя команды аудиторов и членов команды относительно объекта аудита;

•    обеспечение коммуникации с объектом аудита (например, направление письма с уведомлением об аудите);

• управление средствами, выделенными для реализации программы внутренних аудитов в данном филиале (структурном подразделении);

• доведение до филиала (структурного подразделения) и объектов необходимой информации, касающейся программы внутренних аудитов ОТ и ПБ, включая изменения в программе, результаты аудитов по другим объектам и т.д. (информация о результатах аудита объектов филиала в части основных выводов и плана корректирующих действий может быть применима к целому ряду объектов филиала);

•    мониторинг выполнения плана корректирующих действий по результатам аудита на объектах филиала (структурного подразделения) и доведение информации о статусе вопроса до корпоративного руководителя программы внутренних аудитов СУ ОТ и ПБ;

•    своевременное представление в центральный аппарат управления ОАО «РЖД» заявки на подготовку новых аудиторов от филиала (структурного подразделения) в случае увольнения, изменения функциональных полномочий.

4.3. Полномочия и ответственность руководителя объекта, на котором проводится аудит

4.3.1. В обязанности руководителя объекта, на котором проводится аудит, входит следующее:

•    организация подготовки необходимой документации для проведения аудита;

•    заблаговременное доведение информации об аудите до всех участников процесса со стороны объекта, в частности о необходимости их присутствия и активного участия согласно плана аудита;

•    обеспечение помещения для проведения встреч в соответствие с планом аудита;

ю