Поправка к ГОСТ Р 56406-2015

Таблица 2 — Критерии оценки выполнения требований раздела 4 СМБП

Номер пункта — № п/п

Проверяемые требования

Ctaiyc

Балл

Комментарии

4

Организационная среда (контекст)

4.1

Понимание организации и связанного с ней контекста

Обязательное требование

4.1-1*

Организация должна определить:

- внешние факторы (среду), относящиеся к ее целям и влияющие на способность достигать целевого рвзультата(ов) СМБП

4.1-2*

- внутренние факторы (среду), относящиеся к ее целям и влияющие на способность достигать целевого результата(ов) СМБП

Оценивается при выполнении обязательных требований

4.1-3

Высшему руководству организации следует рассмотреть: а) социальные, культурные, законодательные, технологические, экономические и конкурентные факторы (среду)

4.1-4

б) действующие системы менеджмента в организации, их взаимодействие и интеграцию

4.2

Понимание потребностей и ожиданий заинтересованных сторон

Обязательное требование

4.2-1*

Организация должна определять заинтересованные стороны, имеющие отношение к СМБП. их потребности и ожидания

Оценивается при выполнении обязательных требований

4.2-2

К заинтересованным сторонам следует отнести потребителей, акционеров, работников организации, общество, государственные органы, а также поставщиков и партнеров

4.2-3

Высшему руководству следует определять сбалансированный подход к удовлетворению потребностей и ожиданий всех заинтересованных сторон

4.2-4

Удовлетворение потребностей и ожиданий заинтересованных сторон следует рассматривать через повышение эффективности потока создания ценности для потребителя(ей) (потока создания ценности)

4.2-5

Повышение эффективности потока создания ценности следует рассматривать с точки зрения: безопасности, качества, сроков, стоимости, объемов, рисков, корпоративной культуры

Номер пункта — NJ nfn

Проверяемые требования

Статус

Балл

Комментарий

4.3

Определение области применения СМБП

Обязательное требование

4.3-Г

Организация должна определить границы СМБП. чтобы установить область ее применения, рассмотрев факторы и требования. указанные в 4.1 и 4.2

4.3-2*

Область применения должна быть представлена в виде документированной информации касательно: а) продукции и услуг организации, на которые распространяются требования

4.3-3*

б) процессов организации, составляющих поток создания ценности продукции и услуг

4.3-4*

в) обоснования любого случая, где какое-либо требование настоящего стандарта не может быть применимо

4.4

СМБП

Обязательное требование

4.4-1*

Организация должна разработать, применять, поддерживать в рабочем состоянии и постоянно улучшать СМБП и ее процессы на основе принципов и инструментов БП в соответствии с требованиями настоящего стандарта

Сумма баллов:

Максимум баллов: 16

Таблица 3 — Критерии оценки выполнения требований раздела 5 СМБП

Номер пункта — Г* Ып

Проверяемые требования

Статус

Балл

Комментарий

5

Лидерство

5.1

Лидерство и обязательства руководства

5.1.1

Общие положения

Обязательное требование

5.1.1-1*

Высшее руководство должно демонстрировать свое лидерство и выполнение взятых на себя обязательств в отношении СМБП посредством:

а) обеспечения разработки и развертывания политики и целей СМБП как элемента стратегии развития организации

5.1.1-2*

б) обеспечения интеграции требований СМБП в процессы системы менеджмента организации

5.1.1-3*

в) обеспечения ресурсами, необходимыми для достижения целей СМБП

5.1.1-4’

г) доведения до сведения работников организации важности выполнения требований СМБП и ее результативности

11

Номер пункта — NS nJn

Проосряемыс требования

Статус

Балл

Комментарий

8.3.2

Проектирование продукции

Обязательное требование

8.3.2-1*

На этапе проектирования продукции организация должна обеспечивать заданные функциональные и стоимостные характеристики проектируемой продукции на основе прогноза рыночной цены, расчета себестоимости и требований в соответствии с 8.2

Оценивается при выполнении обязательных требований

8.3.2-2

Организации следует установить, отслеживать и постоянно улучшать следующие характеристики: продолжительность, равномерность. качество, стоимость проектирования продукции

8.3.3

Проектирование процессов

Обязательное требование

8.3.3-1*

Результаты проектирования процессов должны быть представлены как поток создания ценности, характеристики которого соответствуют требованиям потребителей (8.2)

Оценивается при выполнении обязательных требований

8.3.3-2

К характеристикам потока создания ценности следует относить, где это применимо:

а) коэффициент эффективности потока создания ценности

8.3.3-3

б) время такта

8.3.3-4

в) время производственного цикла

8.3.3-5

При проектировании процессов следует предусмотреть передачу части управленческих функций в поток создания ценности

8.4

Управление внешним снабжением (поставщиками)

Обязательное требование

8.4.1-1*

Организация должна управлять поставками для обеспечения соответствия требованиям потребителей, в интересах которых проводится закупка продукции и услуг, в отношении: а) качества и потребительских свойств закупаемой продукции и услуг

8.4.1-2*

б) сроков и объема

8.4.1-3*

в) управления рисками

Оценивается при выполнении обязательных требований

8.4.1-4

При управлении поставками следует обеспечивать синхронизацию поставок с потоком создания ценности организации

8.4.2

При управлении поставками организации следует учитывать:

8.4.2-1

а) соответствие системы менеджмента предприятия-поставщика требованиям настоящего стандарта

84.2-2

б) демонстрируемые поставщиком характеристики: сроки (точно вовремя), обьем минимальной партии, качество поставляемой продукции с учетом рисков, связанных с поставщиком

8.4.2-3

в) возможность совместной деятельности с поставщиком по развитию его СМБП

84.2-4

Организации следует устанавливать долговременные отношения с поставщиками как условие постоянного улучшения и сокращения потерь в цепочке поставок

13

Номер пункта — № tVn

Проверяемые требования

Статус

Балл

Комментарий

8.6.5

Дополнительно на уровне процессов организации потоки создания ценности следует формировать на основе:

8.6.5-1

а) интеграции процессов в поток создания ценности организации

86.5-2

б) реализации принципа вытягивания в процессах

8.6.6

Дополнительно на уровне операций потоки создания ценности следует

8.6.6-1

формировать на основе интеграции операций в процессы организации. образующие поток создания ценности для внутренних потребителей

8.7

Стандартизация работы

8.7.1

Стандартизация для обеспечения воспроизводимости

Обязательное требование

8.7.1-1*

Организация должна обеспечить воспроизводимость операций, процессов в потоке создания ценности для обеспечения их соответствия установленным требованиям (8.2)

8.7.1-2'

Организация должна определить и применять критерии и методы обеспечения воспроизводимости

8.7.2

Документация

8.7.2-1*

Организация должна определить потребность в документации для обеспечения воспроизводимости операций, процессов в потоке создания ценности, разработать, внедрить и поддерживать в актуальном состоянии в соответствии с 7.5

8.7.2-2‘

Организация должна на основе разработанной документации проводить необходимую подготовку работников для обеспечения воспроизводимости операций, процессов в потоке создания ценности

Оценивается при выполнении обязательных требований

8.7.2-3

Разработанные документы следует использовать в качестве основы для постоянного улучшения

8.8

Управление изменениями

Обязательное требование

8.8-1*

Организация должна управлять запланированными изменениями и анализировать последствия непредусмотренных изменений. предпринимая, при необходимости, действия по смягчению любых негативных воздействий

Сумма баллов:

Максимум баллов: 72

Таблица 7 — Критерии оценки выполнения требований раздела 9 СМБП

15

Номер пункта — М» п/л

Лроосряемые требования

Статус

Балл

Комментарий

9.2

Внутренние аудиты

Обязательное требование

9.2-Г

Организация должна проводить внутренние аудиты через запланированные интервалы времени для получения информации о том. что СМБП: а) соответствует:

- собственным требованиям организации к ее СМБП

9.2-2’

- требованиям настоящего стандарта

9.2-3*

- требованиям потребителей к СМБП организации — там. где они установлены

9.2-4*

б) результативно внедрена и поддерживается в рабочем состоянии

9.2-5*

Организация должна:

а) планировать, разрабатывать, внедрять и поддерживать в рабочем состоянии программу(мы) аудитов, включая периодичность и методы проведения аудитов, а также ответственность, требования, касающиеся планирования, и предоставление отчетности

9.2-6*

б) определять критерии аудитов и область проверки для каждого аудита

9.2-7*

в) выбирать аудиторов и проводить аудиты так. чтобы обеспечивалась объективность и беспристрастность процесса аудита

9.2-8*

г) обеспечивать передачу информации о результатах аудитов соответствующим руководителям

9.2-9*

д) сохранять документированную информацию как свидетельства, подтверждающие внедрение программы аудитов и полученные результаты аудитов

Оценивается при выполнении обязательных требований

9.2-10

В программу аудитов следует включать поток(и) создания ценности. как имеющий(ие) особую важность для СМБП

9.2-11

Программу(ы) аудита следует разрабатывать, принимая во внимание количество и значимость несоответствий в СМБП. выявленных ранее для тех или иных процессов и/или подразделений.

9.2-12

а также влияние проверяемых процессов и/или подразделений на поток создания ценности для конечного потребителя

9.3

Анализ со стороны руководства

Обязательное требование

9.3-Г

Высшее руководство должно анализировать СМБП через запланированные интервалы времени в целях обеспечения ев постоянной пригодности, достаточности и результативности

9.3-2*

Этот анализ должен включать в себя рассмотрение: а) статуса действий по результатам предыдущих анализов со стороны руководства

9.3-3*

б) изменений во внешних и внутренних факторах, имеющих важное значение для СМБП

9.3-4*

в) реализации политики и достижения целей СМБП

9.3-5*

г) информации о результатах деятельности в области БП. включая тенденции, относящиеся к:

- несоответствиям и корректирующим действиям

Номер пункта — to Мп

Проверяемые требования

Статус

Балл

Комментарий

9.3-6'

- результатам мониторинга и измерений

9.3-7*

- результатам аудитов

9.3-8'

д) возможностей для постоянного улучшения

9.3-9'

Выходные данные анализа со стороны руководства должны включать в себя решения, относящиеся к возможностям для постоянного улучшения и к любым необходимым изменениям СМБП

9.3-10*

Организация должна сохранять документированную информацию как свидетельства, подтверждающие результаты анализов со стороны руководства

Оценивается при выполнении обязательных требований

9.3-11

В анализ со стороны руководства следует включать рассмотрение связи СМБП организации с ценностями и принципами БП

Сумма баллов:

Максимум баллов: 36

Таблица 8 — Критерии оценки выполнения требований раздела 10 СМБП

17

(ИУС№ 12 2018 г.)

Номер пункта —

Иг nfti

Проверяемые требования

С ta'yc

Балл

Комментарий

5.1.1-5*

д) обеспечения достижения поставленных целей СМБП

5.1.1-6*

е) побуждения и оказания поддержки работникам принимать активное участие и вносить свой личный вклад в обеспечение результативности СМБП

5.1.1-7*

ж) поощрения и содействия постоянному улучшению деятельности СМБП

5.1.1-8*

и) поддержки других руководителей в демонстрации ими лидерства в сфере их ответственности

Оценивается при выполнении обязательных требований

5.1.1-9

Высшему руководству следует принимать личное участие в улучшении потока создания ценности в месте возникновения проблем

5.1.1-10

Высшему руководству следует направить свои усилия на развитие лидерских качеств работников для формирования поведения, ориентированного на заинтересованные стороны, постоянное улучшение и снижение потерь

5.1.1-11

Вьюшему руководству и руководителям всех уровней организации следует развивать корпоративную культуру, основанную на: а) отказе от системы наказания за непреднамеренные ошибки и несоответствия

5.1.1-12

б) открытости и прозрачности СМБП организации, используя соответствующие механизмы реализации

5.1.1-13

в) приверженности высшего руководства ценностям и принципам БЛ

5.2

Политика в области бережливого производства

Обязательное требование

5.2-1*

Высшее руководство должно разработать и поддерживать политику. отражающую приверженность ценностям и принципам БП. которая:

- соответствует целям организации

5.2-2*

- создает основу для установления целей СМБП

5.2-3*

- включает в себя обязательство соответствовать применимым требованиям

5.2-4*

- включает в себя обязательство постоянно улучшать СМБП

5.2-5*

Политика должна быть:

- доступной в документированном виде

5.2-6*

- доведенной до сведения работников организации (7.3)

5.2-7*

- доступной для заинтересованных сторон, насколько это применимо

5.3

Организационные роли, ответственность и полномочия

Обязательное требование

5.3-1*

Высшее руководство должно:

- обеспечивать определение и доведение до сведения работников организации ответственности и полномочий в соответствии с предусмотренным распределением организационных ролей

5.3-2*

- в том числе во взаимоотношениях «поставщик — потребитель*

Номер пункта — № п/п

Проесряеыые требования

Статус

Баял

Комментарий

5.3-3*

Высшее руководство должно устанавливать ответственность и делегировать полномочия для:

а) обеспечения соответствия СМБП требованиям настоящего стандарта

5.3-4*

б) предоставления отчетов высшему руководству о функционировании СМБП

Оценивается при выполнении обязательных требований

5.3-5

Высшему руководству следует распределять ответственность и полномочия таким образом, чтобы совершенствовать процессы организации

5.3-6

Высшему руководству следует рассматривать решение проблем в месте их возникновения, используя средства визуализации

Сумма баллов:

Максимум баллов: 20

Таблица 4 — Критерии оценки выполнения требований раздела 6 СМБП

Номер пункта — № п/п

Проверяемые требования

Статус

Балл

Комментарии

6

Планирование

6.1

Действия в отношении рисков и возможностей

Обязательное требование

6.1-Г

При планировании в СМБП организация должна рассматривать положения, указанные в 4.1, и требования, указанные в 4.2. и определять риски и возможности, подлежащие рассмотрению для: - обеспечения уверенности в том. что СМБП гложет достичь цепей

6.1-2*

- предотвращения или уменьшения нежелательных результатов или последствий

6.1-3*

- достижения постоянного улучшения

6.1-4*

Организация должна планировать:

а) действия в отношении этих рисков и возможностей

6.1-5*

б) каким образом интегрировать и внедрить эти действия в процессы организации, входящие в область применения СМБП. оценивать результативность этих действий

Оценивается при выполнении обязательных требований

6.1-6

При планировании действий в отношении рисков следует рассмотреть риски, связанные с выполнением требований потребителей по показателям качества, сроков выполнения заказов, стоимости, объемов

6.1-7

При планировании действий в отношении рисков следует рассмотреть риски, связанные с потоком создания ценности по показателям качества, сроков выполнения заказов, стоимости, объемов

Номер пункта — N» п/п

Проверяемые требования

Статус

Балл

Комментарий

6.2

Цели СМБП и планирование их достижения

6.2.1

Цели СМБП

Обязательное требование

6.2.1-1*

Организация должна устанавливать цели СМБП для: - соответствующих функций организации

6.2.1-2*

- соответствующих уровней организации

Оценивается при выполнении обязательных требований

6.2.1-3

Цели СМБП следует основывать на требованиях, указанных в 4.2. с учетом баланса интересов всех заинтересованных сторон

6.2.2

Цели СМБП должны:

Обязательное требование

6.2.2-1*

а) быть согласуемыми с политикой организации

6.22-2*

б) быть измеримыми (если это осуществимо на практике)

6.2.2-3*

в) учитывать применимые требования

6.22-4*

г) подлежать мониторингу

62.2-5*

д) быть доведенными до работников

6.22-6*

е) актуализироваться по мере необходимости

6.2.3

При постановке целей СМБП

Оценивается при выполнении обязательных требований

6.2.3-1

При постановке целей СМБП организации следует определить и использовать методы развертывания целей по:

- соответствующим функциям организации для вовлечения и мотивации работников в их достижение

6.2.3-2

- соответствующим уровням организации для вовлечения и мотивации работников в их достижении

6.2.3-3

При постановке целей СМБП следует переносить акцент с краткосрочных целей на долгосрочные для повышения устойчивости бизнеса

6.2.3-4

При этом следует уделять отдельное внимание: а) результатам процессов создания ценности для потребителей

6.2.3-5

б) улучшению характеристик процессов

6.2.3-6

в) увеличению ценности для потребителя

6.2.3-7

г) сокращению реальных и потенциальных потерь

6.2.4

Информация о целях СМБП

Обязательное требование

6.2.4-1*

Организация должна сохранять в документированном виде информацию о целях СМБП

6.24-2*

При планировании действий по достижению целей СМБП организация должна определить: а) что должно быть сделано

6.2.4-3*

б) какие потребуются ресурсы

Номер пункта — № п/п

Проверяемые требования

Статус

Балл

Комментарий

в.2.4-4*

в) кто будет нести ответственность

62.4-5*

г) когда эти действия будут завершены

в.2.4-6*

д) каким образом будут оцениваться результаты

Оценивается при выполнении обязательных требований

в.2.4-7

Для достижения целей и постоянного улучшения деятельности следует:

- определить методы мотивации работников

6.2.4-8

- использовать методы мотивации работников

Сумма баллов:

Максимум баллов: 26

Таблица 5 — Критерии оценки выполнения требований раздела 7 СМБП

Номер пункта — № п/п

Проверяемые требования

Статус

Балл

Комментарий

7

Вспомогательные средства

7.1

Ресурсы

7.1.1

Общие положения

Обязательное требование

7.1.1-Г

Организация должна определять и обеспечивать ресурсы, необходимые для:

- разработки, внедрения, поддержания в рабочем состоянии

7.1.1-2*

- постоянного улучшения СМБП

7.1.2

Человеческие ресурсы

7.1.2-1*

Для обеспечения способности на постоянной основе выполнять требования потребителей, а также применяемые законодательные и другие обязательные требования организация должна обеспечить наличие квалифицированных работников, необходимых для результативного функционирования СМБП

Оценивается при выполнении обязательных требований

7.1.2-2

Высшему руководству следует поддерживать; - инициативу, предложения по улучшению

7.1.2-3

- компетентность (7.2) работников, а также развивать их творческий потенциал

7.1.3

Инфраструктура

Оценивается при выполнении обязательных требований

7.1.3-1

Организации следует определять и поддерживать инфраструктуру для обеспечения результативного функционирования СМБП

7

Номер пункта — № п/п

Проверяемые требования

Статус

Балл

Комментарий

7.2.1-2'

- обеспечивать компетентность работников на основе соответствующего образования, обучения и профессиональной подготовки или опыта

7.2.1-3*

- где это возможно, предпринимать действия, направленные на получение требуемой компетентности, и оценивать результативность предпринятых действий

7.2.1-4'

- сохранять соответствующую документированную информацию, подтверждающую компетентность

7.2.2

Базисные понятия БП

7.2.2-1*

Работники организации должны владеть базисными понятиями БП. такими как - ценность для потребителя

7.22-2*

- поток создания ценности

7.2.2-3*

- совершенствование потока создания ценности

7.22-4*

- потери в потоке создания ценности

Оценивается при выполнении обязательных требований

72.2-5

Высшему руководству следует организовать обучение и постоянное повышение компетентности в области БП как на рабочих местах, так и в специализированных учебных центрах (подразделениях) исходя из поставленных целей и задач

7.22-6

В область компетенции работников следует включать методы и инструменты БП. а также другие методы, применяемые организацией в СМБП

7.3

Осведомленность

Обязательное требование

7.3-Г

Работники организации должны быть осведомлены о: - политике и целях СМБП

7.3-2*

- своем вкладе в обеспечение безопасности работников, продукции. процессов, выполнение требований потребителей (8.2). достижение требуемой результативности СМБП. включая преимущества от улучшения результативности СМБП

7.3-3*

- последствиях несоответствия требованиям СМБП. в том числе несоблюдения положений стандартов, регламентов, инструкций и других обязательных документов СМБП

7.4

Обмен информацией

Обязательное требование

7.4.1

Потребность во внутренних и внешних каналах коммуникаций, связанных с СМБП

7.4.1-1*

Организация должна определить потребность во внутренних и внешних каналах коммуникаций, связанных с СМБП. включая: а) какая информация будет передаваться

7.4.1-2*

б) когда и в каких случаях будет передаваться информация

7.4.1-3*

в) кому будет передаваться информация

7.4.1-4*

Информация, связанная с СМБП, должна включать: а) требования потребителей и других заинтересованных сторон

7.4.1-5*

б) результаты функционирования процессов создания ценности для потребителя и других заинтересованных сторон

9

Номер пункта — № tVn

Проверяемые требования

Статус

Балл

Комментарий

7.5.3-3’

Для управления документированной информацией организация должна предусматривать следующие действия в той степени, насколько это применимо:

- ее распределение, обеспечение доступности, восстановление и использование

7.5.3-4*

- хранение и обеспечение сохранности, включая четкость

7.5.3-5’

- управление изменениями (например, управление версиями)

7.5.3-6'

- сохранение документов в течение установленных сроков, а также их удаление

7.5.3-7'

Документированная информация внешнего происхождения, определенная организацией как необходимая для планирования и функционирования СМБП, должна быть соответствующим образом идентифицирована и находиться под управлением

Сумма баллов:

Максимум баллов: 58

Таблица 6 — Кригерии оценки выполнения требований раздела 8 СМБП

Номер пункта — М» п/п

Проверяемые требования

Статус

Балл

Комментарий

8

Операционная деятельность

8.1

Планирование и управление операционной деятельностью

Обязательное требование

8.1-1*

Организация должна осуществлять менеджмент процессов (4.4) с учетом действий, указанных в 6.1, в отношении рисков посредством:

- планирования операционной деятельности для достижения цепей СМБП (6.2.1)

8.1-2’

- организации операционной деятельности как единого потока создания ценности для потребителя на всех ее этапах

8.1-3*

- установления критериев для процессов

8.1-4’

- управления процессами в соответствии с установленными критериями

8.1-5*

- сохранения документированной информации в объеме, необходимом для подтверждения того, что данные процессы выполнялись так. как было запланировано

8.1-6’

Организация должна представить результаты планирования операционной деятельности в форме, принятой в организации

8.1-7’

Организация должна обеспечивать, чтобы процессы, переданные внешним организациям, находились под управлением