РОСЭНЕРГОАТОМ МДОвамя    гослгон*

Акционерное общество «Российский концерн по производству электрической и тепловой энергии на атомных станциях»

(АО «Концерн Росэнергоатом»)

ПРИКАЗ

18. 03. 2020

Москва

Об утверждении и введении в действие Изменения № 6 к РД ЭО 1.1.2.01.0930-2013

Во исполнение п. 2.2 приказа ЛО «Концерн Росэнергоатом» (далее -Концерн) от 16.01.2020 № 9/01/40-11 «О внесении изменений в приказ ЛО «Концерн Росэнергоатом» от 21.02.2019 № 9/254-П»

ПРИКАЗЫВАЮ:

1.    Утвердить и ввести в действие с 01.05.2020 Изменение №6 к РД ЭО 1.1.2.01.0930-2013 «Положение по управлению несоответствиями при изготовлении и входном контроле продукции для АЭС», введенному в действие приказом ОАО «Концерн Росэнергоатом» от 17.06.2013 № 9/557-П (далее -Изменение № 6 к РД ЭО 1.1.2.01.0930-2013, приложение).

2.    Заместителям Генерального директора - директорам филиалов Концерна - действующих атомных станций, директорам филиалов Концерна - дирекций строящихся атомных станций, директору филиала Концерна «Опытно-демонстрационный инженерный центр по выводу из эксплуатации» Щукину Л.П., директору филиала Концерна «Дирекция по сооружению и эксплуатации плавучих атомных электростанций» Трутневу В.А., директору по качеству Блинкову В.Н.:

2.1.    Принять Изменение № 6 к РД ЭО 1.1.2.01.0930-2013 к руководству и исполнению.

2.2.    Уведомить поставщиков продукции, с которыми заключены, а также планируются к заключению по итогам процедур закупок договоры поставки продукции для действующих энергоблоков АЭС Концерна и выведенных из эксплуатации энергоблоков АЭС Концерна, об утверждении и введении в действие Изменения № 6 к РД ЭО 1.1.2.01.0930-2013 путем направления в их адрес копии настоящего приказа.

Срок-до 10.04.2020.

3.    Первому заместителю Генерального директора - директору Филиала Концерна по реализации капитальных проектов Жукову А.Г. уведомить генподрядчиков сооружения Ленинградской АЭС-2 (энергоблок № 2), Курской АЭС-2 (энергоблоки № 1 и 2) об утверждении и введении в действие Изменения № 6 к РД ЭО 1.1.2.01.0930-2013 путем направления в их адрес копии настоящего приказа.

Срок - до 27.03.2020.

4.    Директору по качеству Блинкову В.Н.:

4.1.    Уведомить специализированную организацию АО «ВО «Безопасность» об утверждении и введении в действие Изменения № 6 к РД ЭО 1.1.2.01.0930-2013 путем направления в его адрес копии настоящего приказа.

Срок - до 27.03.2020.

4.2.    Организовать размещение копии настоящего приказа и РД ЭО 1.1.2.01.0930-2013 с внесенным в него Изменением № 6 на официальном сайте Концерна в разделе «Контроль качества (оценка соответствия) продукции для АЭС» (путь на сайте www.rosenergoatom.ru: Система качества —♦ Управление качеством —> Контроль качества (оценка соответствия) продукции для АЭС).

Срок - до 20.03.2020.

5.    Департаменту планирования производства, модернизации и продления срока эксплуатации (Максимов Ю.М.) внести в установленном порядке Изменение № 6 к РД ЭО 1.1.2.01.0930-2013 в Указатель технических документов, регламентирующих обеспечение безопасности на всех этапах жизненного цикла атомных станций (обязательных и рекомендуемых к использованию), разместить его электронную версию в каталоге «Указатель ТД Концерна» в АСУТД.

Срок - до 24.03.2020.

1 * 110- I эй- НИИ 10 КП	Этап	Результат
	Контроль выполнения мероприятий по коррекции	Подтверждено выполнение всех мероприятий по коррекции, в Отчете о нссоотнс1СШ1и согласовано выполнение плана мероприятий по коррекции, согласован Акт об устранении несоответствия.
11	Определение	Определены коренные причины
	коренных	несоответствия
	причин
	несоответствия
12	Ра (работка	Определен перечень КД. ответственные за
	КД. анализ	выполнение и сроки выполнения.
	причин нс	согласован Отчет о несоответствии в части.
	результативно	касающейся разработки КД
	сти ранее	(в НОС-Качсство - План корректирующих
	реализованных	действий^

Сроки исполнения (рабочие дни), нс более2	Участники и их роли’	Коммсггтарий к этапу
1 (после п. 9)	Ответственный: ОЗКД. Участники: Лидер, члены Команды	Акт об устранении несоответствия оформляется Лидером в соответствии с требованиями приложения Г к 11орядку. согласовывается Командой и подписывается ОЗКЛ и ОЗКВ. Обьсм контроля - сплошной метод. Свидетельство контроля согласованно выполнение мероприятий по коррекции, согласован Акт об устранении
5 (после п. 7) по согласованию с заказчиком срок может бить изменен	Orneicr венный: Лидер. Участники: члены Команды	Определение и анализ коренных причин выявленных несоответствий с учетом влияния несоответствия на безопасность ОИАЭ. Определение причин нс выявления несоответствия на предыдущих этапах. Определение причин нс выявления несоответствия на предыдущих этапах, классификация коренных причин с учетом приложения В к Положению. Для определения коренных причин должны быть использованы инструменты качества такие как, например, диаграмма Итикавы, метод «5 Почему» и др.
5 (после п. 11)	Ответственный: озкл. Участники: Лидер, члены Команды	Разработка действий, направленных на устранение коренных причин возникновения несоответствия. При выявлении повторною несоответствия, по ранее выявленному несоответствию (но которому была

1 »" no- 1 w-ЦИИ	Этап	Результат
	КД (если iiccooTHcicifiHe является повторным и КД по ранее выявленному нссоотнстсши ю были реализованы)
13	Реализация	Документы, подтверждающие выполнение
	КД	мероприятий по КД, оформленные в установленном ворсанитации порядке по мере выполнения мероприятий
14	Разработка	Определен перечень ПД, ответственные та
	ПД	выполнение и сроки выполнения, cor .тасован Отчет о несоответствии в части, касающейся разработки ПД (в ЕОС-Качсство - План предупреждающих

Сроки исполнения (рабочие дни), не более2	Участники и их роли’	Комментарий к этапу
		определена повторяемость) делается вывод о недостаточной результативности корректирующих действий. Корректирующие действия по повторному несоответствию разрабатываются с учетом того, что предпринятые корректирующие действия по ранее выявленному несоответствию оказались не результативны. Отчет о несоответствии в части, касающейся разработки КД (в ЕОС-Качество - План корректирующих действий), оформляется Лидером в соответствии с требованиями приложения Г к Положению, согласовывается Командой и подписывается ОЗКД и ОЗКВ
В	Ответственный:	Выполнение мероприятий по КД.
соответствии	работники.	Осуществление Лидером и. при
со сроками.	ответственные за	необходимости. ОЗКВ контроля
определенным	выполнение	выполнения мероприятий в
и в Плане	мероприятий по	установленные сроки.
корректирую	кл.
щих действий	Участники: Лидер. ОЗКВ
6	Ответственный:	Разработка действий, направленных
(после п. 7)	озкд.	на недопущение возникновения
	Участники:	несоответствий на другой продукции.
	Лидер, члены	участках, площадках, процессах.
	Команды	организациях и т.д. Определение

Нг
по- зи-	Этап	Результат
ции
		действий)
15	Реализация ИД	Документы, подтверждающие выполнение мероприятий по ИД. оформленные в установленном в организации порядке по мере выполнения мероприятий.
16 КП	Контроль выполнения мероприятий по ВСД, КД, ид. Форматизация выводов.	11олтвсрждено выполнение всех мероприятий по ВСД, КД и I !Д, согласовано закрытие Отчета о несоответствии в части, касающейся выполнения КД и 11Д (в ЬОС-Качество -согласован и утвержден Итоговый отчет о несоответствии).

Сроки исполнения (рабочие дни), нс более2	Участники и их роли1	Комментарий к этапу
В соответствии со сроками, определенным и в 11ланс предупреждаю тих действий		ответственных и сроков действий. Отчет о несоответствии в части, касающейся разработки 11Д (в ЕОС-Качсство - План предупреждающих действий), оформляется Лидером в соответствии с требованиями приложения Г к 11 о рядку, согласовывается Командой и подписывается ОЗКД и ОЗКВ.
	Ответственный: работники, ответственные за выполнение мероприятий по ид. У частики: Лидер	Выполнение мероприятий по ПД Осуществление лидером контроля выполнения мероприятий в установленные сроки.
3 (после п. 10.13 или IS в зависимости от объема работ по нссоотвст сгнию)	Ответственный: ОЗКД. Участники: Лидер, члены Команды	Отчет о несоответствии (в ЕОС-Качсство - Итоговый отчет о несоответствии оформляется Лидером в соответствии с требованиями приложения Г к Положению), согласовывается с Командой и подписывается ОЗКД и ОЗКВ. Хранение и распространение Отчета о несоответствии (Итогового отчета о исооо!всгсгвии) осуществляется в порядке, установленном организацией Корпорации с учетом Типовой инструкцией по делопроизводству атомной отрасли [6J. Объем контроля - сплошной метод.

Результат

Сроки исполнения (рабочие дни), нс более2	Участники и их роли*	Комментарий к этапу
		Свидетельство контроля - Отчет о несоответствии (в КОС-Качсство -Инн оный 01ЧС1 о несоответствии) отчет о несоответствии) содержит всю информацию о несоответствии, отметки о выполнении всех мероприятий по коррекции. ВОД, КД и гщ.

».

4. Раздел 8 изложить в новой редакции:

«8 Требования к документам регистрации несоответствий и принятых

решений

8.1.    Документом регистрации несоответствий и принятых решений для несоответствий класса Л является Решение. Решение должно быть оформлено и представлено в Ростехнадзор организацией, допустившей несоответствие.

8.2.    Документом регистрации несоответствий и принятых решений для несоответствий Б-1, Б-2, Б-3, Б4 является Отчет о несоответствии или итоговый отчет о несоответствии, формируемый автоматически по результатам внесения сведений о несоответствии в ЕОС-Качество, и состоящий из нескольких блоков (в зависимости от объема работ по приложению Л настоящего Положения) согласно унифицированных форм, приведенных в Приложении Г к настоящему Положению.

8.3.    Записи в Отчете о несоответствии должны иметь краткие и четкие формулировки, ссылки на конкретные пункты НД, не допускать двоякого толкования.

8.4.    Отчет о несоответствии или План коррекции и ВСД, Акт об устранении (коррекции) несоответствия, план корректирующих действий, план предупреждающих действий и итоговый отчет о несоответствии должны быть согласованы с нижеуказанными организациями и структурными подразделениями Концерна с соблюдением последовательности (в ЕОС-Качество с ответственными за качество нижеуказанных организаций):

-    предприятием - разработчиком РКД на продукцию или предприятием -держателем OCT/ГУ на продукцию (при его отсутствии генеральным проектировщиком);

-    головной материаловедческой организацией (в случаях, предусмотренных НД, или по требованию генерального проектировщика или Концерна (его филиала));

-    специализированной организацией (в случае выполнения ею оценки соответствия в форме приемки (испытаний) продукции);

-    генподрядчиком (для строящихся АЭС, по несоответствиям Б-2, выявленным в отношении продукции, предназначенной для использования в составе элементов или в качестве элементов, отнесенных к 1, 2, 3 и 4 (в случае выполнения оценки соответствия в форме приемки (испытаний) продукции) классам безопасности согласно HI 1-001; по несоответствиям Б-1, Б-3, выявленным в отношении продукции, поставляемой на площадку АЭС и предназначенной для использования в составе элементов или в качестве элемента, отнесенных к 1, 2, 3 и 4 (в случае выполнения оценки соответствия в форме приемки (испытаний) продукции) классам безопасности согласно HI 1-001 при отклонениях от требований (характеристик), установленных в ТТ/ТЗ/ТУ, РКД);

-    филиалом Концерна - конечным потребителем продукции (по несоответствиям Б-2, выявленным в отношении продукции, предназначенной для использования в составе элементов или в качестве элементов, отнесенных к 1, 2, 3

и 4 (в случае выполнения оценки соответствия в форме приемки (испытаний) продукции) классам безопасности согласно HI 1-001; по несоответствиям Б-1- Б-3, выявленным в отношении продукции, поставляемой на площадку АЭС и предназначенной для использования в составе элементов или в качестве элементов, отнесенных к 1, 2, 3 и 4 (в случае выполнения оценки соответствия в форме приемки (испытаний) продукции) классам безопасности согласно НП-001 при отклонениях от требований (характеристик), установленных в ТТ/ТЗ/ТУ, РКД).

8.5.    При предъявлении в контрольных точках планов качества (в том числе повторном) или при проведении повторного входного контроля на площадке АЭС должно быть представлено Решение с документом, содержащим позицию Ростехнадзора по данному несоответствию - для несоответствий класса А, Отчета о несоответствии или Плана коррекции и ВСД и Акта об устранении (коррекции) несоответствия - для несоответствий класса Б. Проведение повторного освидетельствования специализированной организацией и организациями -участниками работ по оценке соответствия соответствующей контрольной точки плана качества или проведение повторного входного контроля на площадке АЭС без предъявления Решения (с документом, содержащим позицию Ростехнадзора по данному несоответствию) или Отчета о несоответствии или Плана коррекции и ВСД и Акта об устранении (коррекции) несоответствия не допускается.

8.6.    Предприятие-изготовитель продукции и его субподрядчики должны обеспечить хранение документов регистрации несоответствий и принятых решений в течение срока службы изготовленной продукции.

8.7.    К критическим и важным несоответствиям (в терминологии Правил проведения закупок с учетом устранения коренных причин несоответствий [2]), подлежащим регистрации в модуле «Управление качеством/ несоответствия» ЕОС-Закупки, относятся несоответствия класса А в отношении продукции, предназначенной для использования в составе элементов или в качестве элементов, отнесенных к 1, 2, 3 и 4 (в случае выполнения оценки соответствия в форме приемки (испытаний) продукции) классам безопасности согласно 1411-001.

8.8.    При оформлении документа регистрации несоответствий и принятых решений предприятие-изготовитель/монтажная организация устанавливает влияние/невлияние данного несоответствия на безопасность по критерию отступления от ФНП.

8.9.    В случае если несоответствие повлияло или могло повлиять на безопасность, предприятие-изготовитель/монтажная организация в пятидневный срок после оформления документа регистрации несоответствий и принятых решений, информирует подразделение Ростехнадзора (выдавшее лицензию на изготовление/монтаж), путем направления с сопроводительным письмом документа регистрации несоответствий и принятых решений.

8.10.    Специализированная организация или эксплуатирующая организация (для продукции, указанной в подпунктах з) и и) пункта 3 НП-071) при освидетельствовании контрольной точки «приемочная инспекция» проверяет наличие направленных писем в подразделение Ростехнадзора по фактам

выявленных несоответствий. При отсутствии писем контрольная точка «Приемочная инспекция» не закрывается.

8.11.    Эксплуатирующая организация при проверке выполнения ПОК (Р)/ПОК (И)/ПОК(Р/И) предприятия-изготовителя/монтажной организации проверяет выполнение требований пунктов 9.13-9.15. Невыполнение этих требований является нарушением подпункта в) пункта 40 Hi 1-071-18 и основанием для отзыва согласования ПОК (Р)/ПОК (И)/ПОК(Р/И) эксплуатирующей организацией.

8.12.    Информирование Ростехнадзора о выявленных несоответствиях также происходит путем просмотра зарегистрированных несоответствий сотрудниками Ростехнадзора, получившими от Управления качеством Госкорпорации «Росатом» доступ в ЕОС-Качество.».

5. Приложение Л изложить в новой редакции:

«Приложение А (обязательное)

Определение объема работ по управлению несоответствиями в зависимости от значимости

Таблица А.1 Определение объема работ по управлению несоответствиями в зависимости от значимости.

Значимость несоответствия Незначительное Значительное Критическое Место обнаружения У заказчика** Коррекция +ВСД+КД (пп. 1-13, 16)* (в ЕОС-Качество -D6) Коррекция +ВСД+КД+ПД (пп. 1-16)* (в ЕОС-Качество -D8) Коррекция +ВСД+КД+ПД (пп. 1-16)* в ЕОС-Качесгво - D8) В производствен-ном/операцион-ном процессе Коррекция ♦ВСД (пп. 1 - 10, 16)* (в ЕОС-Качество -D3) Коррекция +ВСД+КД (пп. 1 - 13, 16)* (в ЕОС-Качество -D6) Коррекция +ВСД+КД+ПД (пп. 1 - 16)* (в ЕОС-Качество -D8)

- С- с.- '- * в скобках приведены номера строк таблицы п. 6.12 Порядка. ** в случае выявления заказчиком при приемке продукции или после ее приемки.

».

6. Приложение Б изложить в новой редакции:

«Приложение I»

(обязательное)

Определение значимости несоотвстствин

Таблица Ь.1 Определение значимости несоответствия

1 Повторяемость Несоответствие выявлено в оборудован ни/и тлел и н, строительной конструкции, отнесенных к 1 • 3 классу безопасности*' Влияние нс устраненного несоответствия на работоспособность1' эксплуатацию продукции Влияние на график поставки продукции исполнителем по договору’контракту Влияние на стоимость продукции по договору/ контракту Значимость несоответствия Да Влияет Влияет Влияет Критическое Нс влияет Нс влияет Влияет Нс влияет Нс влияет Влияет Влияет Нс влияет Значительное Нс влияет Влияет Нс влияет Незначительное Повторное Нет Влияет Влияет Влияет Критическое Нс влияет Нс влияет Влияет Нс ВЛИЯС1 Значительное Нс влияет Влияет Влияет Крипт чсскос Не влияет Значительное Нс влияет Влияет Нс влияет Незначительное

Повторяемое!».	Несоответствие вмяв.тено в оборудовании'изделии, строительной конструкции, отнесенных к 1 - 3 классу 6сэонас1*ости7	Влияние нс устраненного несоответствия на работоспособность.' жеплуатацию продукции	Влияние на график поставки продукции исполнителем по договору/контракту	Влияние на стоимость продукции но договору/ контракту	Значимость несоответствия
1 -«типичное	Да	Влияет	Влияет	Влияет	Критическое
				Нс влияет
			Нс влияет	Влияет
				Нс влияет	Значм1сльное
		Не влияет	Влияет	Влияет
				Нс влияет
			Нс влияет	Влияет
				Нс влияет	Незначительное
			Влияет	Влияет	Критическое
				Нс влияет
		Влияет		Влияет	Значительное
	LX«r		Нс влияет	Не влияет	Нетначигельнос
	пет			Влияет
			Влияет
		11е влияет		Нс влияет	Значительное
				Влияет
			Не влияет	Нс влияет	Незначительное

Б.1 Определяя влияние несоответствия на работоспособность/ эксплуатацию продукции необходимо исходить из возможности использования продукции или процесса с несоответствием по назначению без переделки/ ремонта/ дополнительных испытаний/ контроля и т.д. Влияние на работоспособность определяется следующим образом: класс А, Б1, Б2, Б4 влияет, класс БЗ - не влияет.

Б.2 Влияние на фафик поставки продукции генподрядчиком/поставщиком/ предприятием-изготовителем по договору определяется как влияние планового срока устранения несоответствия на соблюдение сроков поставки продукции, установленных в указанном графике. В случае выявления несоответствия после принятия заказчиком продукции по договору/контракту устанавливается значение «Влияет».

Б.З Влияние на стоимость продукции по договору определяется как превышение установленного порогового значения отношением стоимости предпринятых коррекции и ВСД к стоимости продукции по договору, в которой выявлено несоответствие. Пороговое значение - 0,2. Стоимость предпринятых коррекции и ВСД определяется как сумма затрат, понесённых генподрядчиком/ поставщиком/предприятием-изготовителем в результате устранения несоответствия, рассчитанных в зависимости от специфики деятельности организации в соответствии с требованиями [3]. Изменение указанной суммы затрат, обусловленное их частичным или полным возмещением/ компенсированием в установленном порядке, не учитывается в определении влияния на сумму работ по договору и не влияет на определение значимости несоответствия.».

7. Приложение В изложить в новой редакции:

«Приложение В (обязательное)

Классификации типов коренных причин возникновения несоответствий

В.1 Первый уровень типов коренных причин (универсальный для всех организаций) включает в себя следующие типы:

В. 1.1 Проектная/конструкторская    документация (design products,

construction documentation) - факторы, связанные с размещением/передачей, оформлением, кодировкой, ссылками на документы, орфографией/лексикой, переводом, некорректным внесением изменений, расхождением информации между бумажными и электронной версиями, технической/сметной частями документации, некорректным применением установленных требований.

В. 1.2 Оборудование (machines) - факторы, связанные с характеристиками и

Приложение

УТВЕРЖДЕНО

приказом АО «Концерн Рреэнергоатом» от 18. 05. МИ) № У/С//Ш 'Я

Изменение № 6

к РД ЭО 1.1.2.01.0930-2013 «Положение по управлению несоответствиями при изготовлении и входном контроле продукции для АЭС» (введен в действие приказом ОАО «Концерн Росэнергоатом» от 17.06.2013 № 9/557-П)

1.    В разделе 1 пункт 1.2.3 изложить в новой редакции:

«1.2.3 Несоответствия продукции, допущенные при её изготовлении и выявленные в процессах выполнения строительно-монтажных работ или пусконаладочных работ на площадке АЭС.».

2.    В разделе 3:

2.1.    Пункт 3.34 изложить в новой редакции:

«3.34 временные сдерживающие действии: Действия, направленные на защиту внутреннего (работников, подразделений самой организации) и внешнего заказчика (заказчика по договору/контракту) от воздействия несоответствия до реализации корректирующих действий ([1]).».

2.2.    Дополнить новым пунктом 3.40а в следующей редакции:

«3.40а Ответственный за качество внутри организации: работник, совмещающий в себе функции ответственного за качество выявившей и допустившей организации, в случае выявления несоответствия внутри организации.».

3.    В разделе 6:

3.1. Пункт 6.3 изложить в новой редакции:

«6.3 Работники организаций (за исключением роли «работник организации, обладающий информацией о несоответствии»), участвующие в управлении несоответствиями продукции и процессов, связанных с ее изготовлением и поставкой должны обладать знаниями и навыками применения методологии 8D при обнаружении несоответствиями продукции и процессов.

Работники, назначаемые на выполнение ролей ОЗКВ, ОЗКД и функций Лидера, должны подтвердить свои знания и навыки документами, свидетельствующим о прохождении ими вышеуказанного обучения по применению методологии 8D при обнаружении несоответствий продукции и процессов в атомной отрасли (очного или заочного) и тестирования с положительным результатом.

состоянием оборудования, используемого в процессах производства продукции, включая сопроводительную документацию.

В. 1.3 Персонал (man) - факторы связанные с нарушением технологии/порядка выполнения работ персоналом, в том числе порядка проведения контрольных операций.

В. 1.4 Управление (management) - факторы, связанные с общей организацией процесса/работы, планированием, уиравлением/обученисм персонала, организационными изменениями.

В. 1.5 Методы/технология (method/technology) - факторы, связанные с ошибками в технологической документации, технологии производства, используемых методах контроля или их отсутствием.

В. 1.6 Материал, сырье, комплектующие (material) - факторы, связанные со свойствами сырья, материалов или комплектующих, используемых для изготовления продукции.

В. 1.7 Окружающая среда (environment) - факторы, связанные с негативным воздействием процесса производства продукции на окружающую среду.

В.2 Второй уровень типов коренных причин (индивидуальный для каждой организации) формируется организацией и настраивается в ЕОС-Качество её локальным администратором в зависимости от специфики деятельности организации.».

8. Приложение Г изложить в новой редакции:

«Приложение Г

Требования к составу унифицированных форм документов о несоответствии и составу регистрируемой в них информации

Г. 1. Комплект    унифицированных    форм    по    каждому    предмету

несоответствия включает в себя:

Уведомление о несоответствии;

Акт об устранении несоответствия;

Отчет о несоответствии.

Г.2. Комплект    унифицированных    форм    по    каждому    предмету

несоответствия, заполняемых в ЕОС-Качество, включает в себя:

Уведомление о несоответствии;

План коррекции и ВСД;

Акт об устранении несоответствия;

План корректирующих действий;

План предупреждающих действий;

Итоговый отчет о несоответствии.

При использовании организацией ЕОС-Качество, работники, уполномоченные в установленном в организации порядке на выполнение действий в указанной информационной системе, должны пройти очное или заочное (дистанционное) обучение по работе в ЕОС-Качество. Знания и навыки, полученные в результате обучения по работе в ЕОС-Качество, тестируются указанной системой при осуществлении первичного входа в нее.».

3.2.    Пункт 6.7.1 изложить в новой редакции:

«6.7.1 Филиал Концерна, в срок нс более трех рабочих дней, направляет в Департамент качества следующие материалы, содержащие сведения о нарушении специализированной организацией условий договора в части невыявления несоответствий на этапе изготовления в соответствующих контрольных точках плана качества:

1) в случае оформления Генподрядчиком/Поставщиком/предприятием-изготовителем документа регистрации несоответствия на бумажном носителе (без использования ЕОС-Качество) - акт входного контроля с зафиксированным несоответствием, план качества (при наличии), согласованный Филиалом Концерна проект решения о несоответствии класса А или согласованный Филиалом Концерна план коррекции и ВСД класса Б (1, 2, 4) или решение суда, содержащее сведения о поставке некачественной продукции;

2)    в случае использования ЕОС-Качество - № несоответствия класса А или Б (1, 2, 4) в ЕОС-Качество после согласования плана коррекции и ВСД филиалом Концерна. При согласовании плана коррекции и ВСД в ЕОС-Качество, филиалом Концерна должно быть проконтролировано прикрепление к плану коррекции и ВСД скан-копий акта входного контроля с зафиксированным несоответствием, плана качества на продукцию и утвержденного решения о несоответствии (для несоответствия класса А). В случае несогласования плана коррекции и ВСД в ЕОС-Качество и наличия решения суда, содержащее сведения о поставке некачественной продукции. Филиал Концерна направляет в Департамент качества акт входного контроля с зафиксированным несоответствием, план качества (при наличии) и решение суда.».

3.3.    Примечания к пункту 6.10 изложить в новой редакции:

«Примечания

1 Для полуфабрикатов (труб, листов, сортового и фасонного проката), применяемых при изготовлении продукции, предназначенной для использования в составе элементов или в качестве элемента, отнесенных к 1, 2, 3, 4 классам безопасности, отступления от требований РКД и/или ПТД, не классифицируемые по признакам, указанным в пункте 7.1.1 настоящего Положения, оформляются документами регистрации несоответствий и принятых решений в следующих случаях:

-    при замене марки полуфабриката и/или применении полуфабриката, изготовленного по НД, нс соответствующему указанному в РКД на продукцию;

-    при использовании полуфабриката другого типоразмера, не подлежащего при изготовлении механической обработке (для труб - диаметр, толщина стенки; дтя листов -

толщина л нега; для сортового проката - диаметр, сторона квадрата; для фасонного проката -характерные размеры);

-    при использовании полуфабрикатов без термической обработки и неразрушающего контроля (в случае, если данные требования предусмотрены НД и РКД на продукцию, а штатной технологией изготовления не предусмотрено выполнение соответствующих мероприятий на предприятии-изготовителе оборудования);

-    при использовании полуфабриката с физическими, химическими, механическими и технологическими свойствами, не соответствующими указанным в НД и РКД на продукцию;

-    при выявлении недопустимых дефектов поверхности полуфабриката исправление которых не предусмотрено НД на продукцию.

- при выявлении несоответствий в рамках проведения работ по оценке соответствия в форме приемки (испытаний) продукции или ее входного контроля на площадке АЭС.

Во всех других случаях для полуфабрикатов (труб, листов, сортового проката) отступления от требований РКД и/или НТД, выявленные предприятием-изготовителем и не классифицируемые по признакам, указанным в пункте 7.1.1 настоящего Положения, оформляются и согласовываются документально в порядке, установленном в процедурах предприятия-изготовителя. Данные документы должны быть предъявлены специализированной организации и организациям-участникам проведения работ по оценке соответствия в форме приемки и/или испытаний продукции при освидетельствовании соответствующих контрольных точек плана качества.

При исправлении дефектов поверхности полуфабрикатов (труб, листов, сортового проката), предусмотренных НД на продукцию, результаты визуального и измерительного контроля должны быть отражены в отчетных документах предприятия-изготовителя, проводившего входной контроль.

2    Дефекты (недопустимые отклонения от установленных НД показателей), выявленные предприятием-изготовителем в сварных соединениях и наплавленных изделиях при их неразрушающем контроле (включая дефекты в предварительной наплавке кромок), устранение которых регламентировано федеральными нормами и правилами в области использования атомной энергии оформляются и согласовываются документально в порядке, установленном федеральными нормами и правилами в области использования атомной энергии и в процедурах предприятия-изготовителя. Данные документы должны быть предъявлены специализированной организации и организациям-участникам проведения работ по оценке соответствия в форме приемки и/или испытаний продукции при освидетельствовании соответствующих контрольных точек плана качества. При выявлении вышеуказанных дефектов в рамках проведения работ по оценке соответствия в форме приемки (испытаний) продукции или ее входного контроля на площадке АЭС они оформляются документами регистрации несоответствий и принятых решений в порядке, установленном в настоящем Положении.

3    Несоответствия требованиям РКД, выявленные после механической обработки деталей или сборочных единиц, устранение которых проводится путем повторной механической обработки, оформляются и согласовываются документально в порядке, установленном в процедурах предприятия-изготовителя.».

3.4. Пункт 6.12 изложить в новой редакции:

«6.12 Порядок действий по управлению несоответствиями⁷ приведен в таблице № 1.

¹ Объем выполняемых работ по управлению несоответствиями определяется в зависимости от значимости несоответствий с учетом приложения А к Положению.

Табл и на I I (орядок действий по управлению несоответствиями. ^{1 2}

Sr по- зи- НИИ	Этап	Результат	Сроки исполнения (рабочие дни), нс более2	Участники и их роли5	Комментарий к этапу
	Оповещение о несоответствии4	Выявившей несоответствие организацией направлено уведомление о несоответствии орган и зацинеструктурному подразделению организации, допустившей несоответствие (если она является его поставщиком/ подрядчиком), далее - с п. 2.1 либо Выявившей несоответствие организацией направлено уведомление о несоответствии своему заказчику (если у выявившей несоответствие организации нет договорных отношений с допустившей несоответствие организацией) для направления уведомления о несоответствии своему поставщику/ подрядчику, допустившему несоответствие, далее с и. 2.2 либо Выявившей несоответствие организацией направлено уведомление о несоответствии внутри своей организации (если несоответствие допущено внутри процессов самой организации) (далее с п. 4)	1 после выявления несоответствия	Ответственный: работник организации, обладающий информацией о несоответствии Участники: непосредственный руководитель, ОЗКВ	Информирование непосредствен нон* руководителя о выявленном несоответствии, подготовка и направление уведомления в соответствии с приложением Г к Положению. В случае выявления несоответствий надзорными органами или контрольными организациями уведомление о несоответствии оформляется работником организации, официально получившим указанные несоответствия либо уполномоченным им лицом (в данном случае работник или уполномоченное им лицо является работником организации, обладающий информацией о несоответствии).

"л ПО ЗИ ЦИИ	Этап	Результат
2.1	Рассмотрение	Рассмотрение допустившей несоответствие
	уведомления о	организацией уведомления о
1	несоответствии	несоответствии, принятие его в работу
	допустившей	(далее - с п. 4)
	несоответствие	либо
	организацией	отклонение с комментариями (запрос на уточнение информации, обоснование отсутствия факта несоответствия либо отсутствия ответственности за возникновение несоответствия) (далее с п. 3> либо перенаправление уведомления о несоответствии в адрес другого ОЗКД своей организации (далее -с п. 4)
22	Рассмотрение	Рассмотрение заказчиком у ведомления о
	уведомления о	несоответствии, направление уведомлении
	нссоогветстви	о несоответствии организации.
	и заказчиком	допустившей несоответствие (далее - с п. 2.1) либо отклонение с комментариями (запрос на уточнение информации, обоснование отсутствия факта несоответствия) (дазсс -с пЛ_

I Сроки ' исполнения 1 (рабочие дни), не более2	Участники и их роли*	1 Комментарий к лапу
[ Устанавливает	Ответственный:	Решение ОЗКД о принятии/отклонении
ОЗКВ при	озкд	уведомления о несоответствии может I
подготовке и	Участники:	основываться на заключениях
, направлении	работники.	руководителей и специалистов, тоны
уведомления о	определяемые	ответственности, которых снятаиы с
несоответствии в зависимости от характера и важности выявленного I несоответствия. 1 но не менее 2 дней(после п. 1)	озкд	несоответствием. В этом случае ОЗКД | может перенаправить уведомление о несоответствии другому ОЗКД для рассмотрения и приняшя решения (по принадлежности) Функции ОЗКД могут быть делегированы иному работнику организации в соответствии с ДНА организации. После принятия уведомления о несоответствии в работу организация становится ответственной за t устранение несоответствия перед своим контрагентом (заказчиком/покупатслсм) | в соответствии с условиями заключенного договора.
3 (после n. 1) 1	Ответственный: ОЗКВ (заказчика) Участники: работники. определяемые ОЗКВ	Функции ОЗКВ могут быть делегированы иному работнику организации в соответствии с с* ДНА

*? по зи ции	Эган	Результат	Сроки исполнения (рабочие дни), не более2	Участники и их роли’	Комментарий к этапу
3	Рассмотрение комментариев но отклонении» уведомления о 1 их оо г нс или и и	11о результатам рассмотрения комментариев по отклонению уведомления о несоответствии: направлена дополнительная информация (далее-с и .2.1 или 2.2) либо уведомление о несоответствии аннулировано. либо уведомление о несоответствии направлено другой организации (далее-с п. 2.1)	2 (посте п. 2.1 илн п. 2.2)	Ответственный: озкв Участники: работники. определяемые ОЗКВ	ОЗКВ рассматривает комментарии и принимает решение о предоставлении ЛОПОЛИИТСЛЫ10Й информации о несоответствии, направлении уведомления другой организации либо об аннулировании уведомления (сели факт НОСООТИС1С1ВИЯ нс подтверждасго-я). Невыполнение допустившей несоответствие организацией действий в соответствии с этапами 2.1,3 - 8 является основанием для инициирования организацией, выявившей иссоотвстствис, претензионной и исковой роботы в установленном порядке [41*.
~4	Формирование Команды	ОЗКД назначен Лидер Команды в установленном н организации порядке. Лидером Команды сформирован состав Команды в установленном в организации порядке.	2 (после п. 2.1)	Ответственный: ОЗКД. Участники: Лидер и члены Команды	Состав Команды формируется с учетом специфики несоответствия. К роботе в составе Команды могут привлекаться представители других организаций в соответствии с договорными отношениями, совместными Л НА и иными соглашен иями. Состав Команды может быть скорректирован на последующих этапах работы по несоответствию. Функции Лидера Команды могут быть дебетированы иному работнику организации в соответствии с ей Л НА

’ При кыичии II оотияорс нмрифны* синий» а невыполнение кили несвоевременное выполнение ортаииышисА. дол>с ноше* несоответствие, этапов пор».ил действий по >праклси«о 1ксоотаетст«и1ии, определенных Положением

1к ! n°- | ЭИ- НИИ	">nui	Ретультаг
5~1 1	Уточнение и/или лополнение описания несоответствия	Определена вся необходимая информация для дальнейшей работы с несоответствием
•б I	Планирование коррекции и вед	Определены необходимые мероприятия по коррекции и ВСД. работники, ответе!венные та их выполнение и сроки выполнения.
7 L	Определение значимости несоответствия и объема работ по управлению несоответствием	Определена значимость несоответствия и объем работ по управлению несоответствием, coi л всован Отчет о несоответствии в части, касающейся описания несоответствия, плана мероприятий по коррекции и ВСД (в LOC-Качество - План коррекции и ВСД).

Сроки | исполнения (рабочие дни), не более2	Участники и их роли1	Комментарий к налу
2 (после п. 4)	Ответственный: Лидер. Участники: -пены Команды	Уточнение и. при необходимости, дополнение описания несоответствия, привлечение к работе по несоответствию | поставщиков подрядчиков. допустивших несоответствие и состоящих в договорных отношениях с орт имитацией. | примявшей в роботу уведомление о несоответствии от заказчика. при необходимости.
5 (после п. 5) 1 i i ,	Ответственный: Лидер. Участники: члены Команды	Определение перечня действий по коррекции и ВСД. опрсделснисДточнсиис типа несоответствия с учетом раздела 7 Положения. К ВСД могут относиться: введение дополнительного контроля: проверка остатков; сортировка; проверка продукции в пути; информирование смежных подразделений, заказчика и т.л.
2 (после л. 6) 1 _	Ответственный: ОЗКД. Участники: Лидер, члены Команды	Значимость несоответствия определяется Лидером с учетом требований приложения Б к Положению (влияние на график, работ оспособность-зксплуатацию. наличие повторяемости), объем работ по управлению несоответствием определяется с учетом требования приложения А к Положению. Отчет о несоответствии в части, касающейся описания несоответствия.

Сроки исполнения (рабочие дни), не более2	У частики и их роли2	Комментарий к этапу
		плана мероприятий по коррекции и ВСД (в ЕОС'Качество - План коррекции и ВСД) оформляется Лидером в соответствии с требованиями приложения 1' к Порядку, согласовывается с Командой и подписывается ОЗКД и ОЗКВ.
В		Выполнение мероприятий по коррекции
соотнесшим	работники.	и ВСД Осуществление Лидером
со сроками.	ответственные за	мониторинга выполнения мероприятий в
установлении	выполнение	установленные сроки.
ми в 11ланс	мероприятий по
коррекции и	коррекции и ВСД.
вед.	Участники: Лидер
2	Ответственный:	Уточнение значимости (с учетом
(после п. 8)	Лидер.	критерия иВлиянис на сумму работ
	Участники: лица.	но договору/контракту исполнителя»)
	назначенные в	и объема работ по управлению
	установленном в	несоответствием в соответствии
	организации	с требованиями приложения Б
	порядке	к Положению.
	ответственными	11ри увеличении объема работ по
	за определение	управлению несоответствием
	суммы затрат.	выполняются соответствующие
	понесенных	дополнительные этапы в соответствии с
	организаций в	приложением Л к Положению.
	результате	Сумма затрат определяется в
	устранения	соответствии с порядком.
	несоответствия	установленным в организации с учетом требований абзаца четвертого п. 6.4 11оложеиия.

1

² Данные сроем iuhoki иелгаыии и woiyi быте мпкисны по согласованию с ыкягчиком ’ Сопоставление ролей процесса и ролей а системе ЕОС-Качсслю приведено а приложении Ж к Положению.

2

В случае выаалеиие несоответствия внутри Оргаикпции. се работник обладающем информацией о несоответствии. иамриа.1«с1 уведомление о иссоотаетствии ответственному та качество внутри организации Далее тю процессу данкаа ран. совмещает в себе функции ОЗКВ и 03КД